以下是参加FINRA系列考试的考生的政策和程序列表。
身份要求
请出示一份有效的政府签发的身份证明，需包含照片和签名。不接受身份证明或姓名更改文件的复印件或传真。
行为规则
FINRA要求您在开始安排的考试之前，阅读、理解并电子同意遵守行为规则。
个人物品
测试室内不允许携带个人物品、食品或饮料。个人物品包括但不限于：笔、寻呼机、手机、手表、帽子、非医疗电子设备、外套、手袋和钱包。如果在Prometric测试中心进行测试，个人物品必须放在分配的储物柜内，或在考试开始前返回您的汽车。由于测试供应商不对任何个人物品负责，他们鼓励您只携带身份证明进入中心。如果在线测试，个人物品必须留在您测试的房间外。
宗教服饰
宗教物品如头巾、念珠、卡巴拉手链等，经过测试中心工作人员的视觉检查后，允许在测试室内佩戴。与其他任何衣物或珠宝一样，允许在测试室内佩戴的宗教物品必须始终保持佩戴状态。移除的宗教服饰必须存放在您的储物柜中。
计算器
测试中心提供： 如果您在测试期间需要计算器，请联系测试中心工作人员。您将获得一台不可编程、不可打印的计算器。
在线测试提供： 不允许使用实体计算器。考试时屏幕上会提供一个四功能计算器。
记事板/标记
测试中心提供： 入场测试室时将为您提供可擦除的记事板和干擦标记。记事板和标记必须在考试结束时归还。
在线测试提供： 不允许使用草稿纸/可擦除记事板。系统提供电子草稿板以便做笔记。
非计划休息
测试中心提供： 允许进行非计划休息；然而，您的考试时间将继续倒计时。您在离开和重新进入测试室时都需要在日志本上签名并出示身份证明。根据FINRA的测试政策，您在非计划休息期间不得离开建筑，除非需要使用洗手间。您在非计划休息期间不允许接触任何学习材料、拨打电话、访问电子媒体或您的储物柜。如果您在非计划休息期间需要访问存放在测试中心储物柜中的物品，如食品或药物，您必须在取回物品之前通知测试中心工作人员。您不允许接触上述提到的任何个人物品。
在线测试提供： 允许进行非计划休息；然而，您的考试时间将继续倒计时。如果您需要进行非计划休息，必须通知监考人员。从非计划休息返回时，将进行安全检查。根据FINRA的测试政策，您在非计划休息期间不允许接触任何学习材料、拨打电话或访问电子媒体。
预约时长与测试时间
对于所有FINRA预约，额外安排30分钟以完成在您会话之前进行的教程和考试后的调查。对于测试中心提供，这些活动的额外时间不能用于完成考试本身或在中心提供的记事板上书写。例如，如果您安排参加SIE考试，您的SIE预约时间将安排为2小时15分钟。一旦您完成签到并完成教程，将出现第一个测试问题，监视器上将显示一个倒计时为1小时45分钟的计时器。在此时，您可以开始回答测试问题。
结果
测试中心交付： 在你完成考试后，你的结果文件将被电子加密并返回给FINRA。你将获得一份打印的合格/不合格结果副本。你所在公司的合规/注册部门应在48小时内收到你合格/不合格结果或完成状态的正式通知。如果你对结果有疑问，请联系你的合规/注册部门寻求帮助。
在线测试交付： 在你完成考试后，你将不会收到官方结果报告。你的合格/不合格结果将显示在屏幕上。然后，在三个工作日内，官方结果将发送到你预约时提供的电子邮件地址。
特殊 accommodations
如果你需要特殊 accommodations，你不能通过互联网安排你的测试。如果你尚未收到或想申请 accommodations 的批准，请拨打FINRA的候选人服务团队电话：800-999-6647并选择选项2申请 accommodations。请注意，任何请求在测试室内或在线测试交付期间携带个人物品的请求必须在安排你的预约之前获得批准。个人物品包括但不限于：处方药、医疗设备等。
