FINRA 考试

以下是参加 FINRA 系列考试的候选人的政策和程序列表。

身份证明要求

请出示一份政府签发的有效身份证明，须包含照片和签名。将不接受身份证明或更名文件的复印件或传真件。

行为规范

FINRA 要求您在开始计划的考试之前阅读、理解并电子同意遵守行为规范。

个人物品

测试室内不允许携带个人物品、食品或饮料。个人物品包括但不限于：钢笔、寻呼机、手机、手表、帽子、非医疗电子设备、外套、手提包和钱包。如果在 Prometric 测试中心测试，个人物品必须保存在您指定的储物柜中或在考试开始前放回您的汽车中。由于测试供应商不对任何个人物品负责，他们建议您仅携带身份证明进入中心。如果在线测试，个人物品必须留在您测试的房间外。

宗教服饰

宗教物品如头巾、念珠、卡巴拉手链等，在经过测试中心人员的视觉检查后，可以在测试室内佩戴。与任何其他衣物或珠宝一样，允许在测试室内佩戴的宗教物品必须始终保持佩戴状态。移除的宗教服饰必须存放在您的储物柜中。

计算器

测试中心提供：如果您在测试期间需要计算器，请联系测试中心人员。您将获得一台非编程、非打印的计算器。

在线测试提供：不允许使用实体计算器。考试过程中屏幕上会提供一个四功能计算器。

记事板/记号笔

测试中心提供：可擦写的记事板和干擦记号笔将在您进入测试室时提供给您。记事板和记号笔必须在考试结束时归还。

在线测试提供：不允许使用草稿纸/可擦写的记事板。系统提供电子草稿板以便做笔记。

非计划休息

测试中心提供：允许非计划的休息；然而，您的考试时间将继续倒计时。您在离开和重新进入测试室时都会被要求在日志簿上签名并出示身份证明。根据 FINRA 测试政策，您在非计划休息期间不得离开大楼，除非需要上洗手间。您在非计划休息期间不允许访问任何学习材料、打电话、访问电子媒体或您的储物柜。如果您需要在非计划休息期间访问存放在测试中心储物柜中的物品，如食物或药物，您必须在取回物品之前通知测试中心人员。您不得访问上述提到的任何个人物品。

在线测试提供：允许非计划的休息；然而，您的考试时间将继续倒计时。如果您需要进行非计划休息，必须通知您的监考人员。返回后将进行安全检查。根据 FINRA 测试政策，您在非计划休息期间不允许访问任何学习材料、打电话或访问电子媒体。

预约时间与测试时间

对于所有 FINRA 预约，额外安排 30 分钟，以便完成在您的测试前提供的教程和考试后的调查。对于测试中心提供，这些活动的额外时间不能用于完成考试或在您中心提供的记事板上写字。例如，如果您安排参加 SIE 考试，您的 SIE 预约将安排为 2 小时 15 分钟。一旦您签到并完成教程，系统将呈现第一个测试问题，并在显示器上出现 1 小时 45 分钟的计时器。在此时，您可以开始回答测试问题。

结果

测试中心交付： 在您考试完成后，您的结果文件将被电子加密并返回给FINRA。您将获得一份通过/未通过结果的打印副本。您公司的合规/注册部门应该在48小时内收到您通过/未通过结果或完成状态的正式通知。如果您对结果有疑问，请联系您的合规/注册部门以获取帮助。

在线测试交付： 在您考试完成后，您将不会收到正式的结果报告。您的通过/未通过结果将在屏幕上显示。然后，在三个工作日内，您的正式结果将发送到您在预约调度时提供的电子邮件地址。

特殊安排

如果您需要特殊安排，您无法通过互联网安排测试。如果您尚未收到或希望申请安排的批准，请致电FINRA的候选人服务团队：800-999-6647，并选择选项2以请求安排。请注意，任何要求在测试室内或在线测试交付期间携带个人物品的请求必须在安排您的预约之前获得批准。个人物品包括但不限于：处方药、医疗设备等。

我如何才能有资格参加FINRA考试？

您必须在FINRA注册参加您的考试，并在预约Prometric测试中心的时间之前获得您赞助公司的授权。

我必须在什么时间到达测试中心？

请计划在您预约时间的前30分钟到达，以便进行签到程序。如果有空位，您可能可以提前开始考试。

如果您在预约开始时间后超过30分钟到达，并且没有空位可以满足您的完整测试时间，则您将不被允许参加考试。您或您的公司将需要重新开设并支付新的报名费用，然后才能重新安排您的预约。

我需要带什么去测试中心？

携带一份有效的、由政府签发的带有签名和照片的身份证明，如未过期的驾照、护照或军人身份证。确保您在该身份证上的姓名与您考试预约的姓名完全一致。将不接受电子版、复印件或身份证明文件的传真。所有其他个人物品必须放在储物柜中以确保测试安全，因此请限制您带到测试中心的物品。

重新安排和取消政策是什么？

有关详细信息，请查看 FINRA的取消政策。

可以使用本网站上的重新安排/取消选项或Prometric的自动语音响应系统（电话：800-578-6273）修改预约；这两种方式均全天候24小时可用。如果及时进行更改，重新安排或取消预约不收取费用。未及时取消考试或未按时出席预约将会收取罚款。请参阅FINRA的取消政策。

我的考试时需要支付费用吗？

不需要支付费用。FINRA 直接收取费用。

如果我需要测试便利措施怎么办？

重要：如果您需要便利措施，这些必须得到FINRA的测试便利措施团队的预先批准。请访问 FINRA测试便利措施 页面以获取更多信息。测试便利措施通常仅限于远程测试的考生获得额外时间。

为什么你需要我提供这么多联系信息？

如果由于技术问题或其他紧急情况（包括天气相关问题），某个中心无法进行您的测试，您的预约将被重新安排且不收取额外费用。在注册过程中，您需要提供一个主要和一个次要电话号码，以便我们在测试中心出现不可预见的问题时能够联系您。此外，为了在线注册，您必须提供一个电子邮件地址。Prometric 将向您发送一封确认您预约的电子邮件。