Ci-dessous se trouve une liste de politiques et procédures pour les candidats passant les examens de la série FINRA.
Exigences d'Identification
Veuillez présenter une forme d'identification valide émise par le gouvernement, portant à la fois une photographie et une signature. Aucune photocopie ou fax d'identification ou de documentation de changement de nom ne sera accepté.
Règles de Conduite
FINRA exige que vous lisiez, compreniez et acceptiez électroniquement de rester conforme aux Règles de Conduite avant de commencer votre examen programmé.
Objets Personnels
Aucun objet personnel, nourriture ou boisson, n'est autorisé à l'intérieur de la salle d'examen. Les objets personnels incluent, mais ne se limitent pas à : stylos, pagers, téléphones cellulaires, montres, chapeaux, appareils électroniques non médicaux, vêtements d'extérieur, sacs à main et portefeuilles. Si vous passez un examen dans un centre d'examen Prometric, les objets personnels doivent être conservés dans votre casier assigné ou retournés à votre voiture avant le début de votre examen. Étant donné que le fournisseur de tests n'est pas responsable des objets personnels, il vous encourage à n'apporter que votre identification dans le Centre. Si vous passez un examen en ligne, les objets personnels doivent être laissés à l'extérieur de la salle dans laquelle vous testez.
Vêtements Religieux
Les objets religieux tels que les couvre-chefs, les chapelets, les bracelets de kabbale, etc., sont autorisés dans la salle d'examen après avoir été inspectés visuellement par le personnel du Centre de Test. Comme pour tous les autres vêtements ou bijoux, tout objet religieux autorisé à être porté dans la salle d'examen doit rester en place à tout moment. Les vêtements religieux retirés doivent être rangés dans votre casier.
Calculatrices
Livraison au Centre de Test : Si vous avez besoin d'une calculatrice pour votre session d'examen, veuillez voir le personnel du Centre de Test. Vous recevrez une calculatrice non programmable et non imprimante.
Livraison d'Examen en Ligne : Une calculatrice physique n'est pas autorisée. Une calculatrice à quatre fonctions est disponible à l'écran dans le cadre de votre examen.
Tableaux de Notes/Marqueurs
Livraison au Centre de Test : Des tableaux de notes effaçables et des marqueurs à effacer seront fournis lors de votre admission dans la salle d'examen. Les tableaux de notes et les marqueurs doivent être retournés à la fin de votre examen.
Livraison d'Examen en Ligne : Le papier à gratter/tableaux de notes effaçables ne sont pas autorisés. Le système fournit un pad électronique pour prendre des notes.
Pausés Non Programmées
Livraison au Centre de Test : Des pauses non programmées sont autorisées ; cependant, le temps de votre examen continuera de s'écouler. On vous demandera de signer le registre et de montrer votre identification à la fois en sortant et en réintégrant la salle d'examen. Selon les politiques de test de FINRA, vous n'êtes pas autorisé à quitter le bâtiment pendant une pause non programmée sauf si cela est nécessaire pour utiliser les installations sanitaires. Vous ne serez pas autorisé à accéder à des matériaux d'étude, à passer des appels téléphoniques, à accéder à des médias électroniques ou à votre casier pendant une pause non programmée. Si vous devez accéder à un objet stocké dans le casier du centre de test pendant une pause non programmée, tel que de la nourriture ou des médicaments, vous devez informer le personnel du Centre de Test avant de récupérer l'objet. Vous n'êtes pas autorisé à accéder à un objet personnel comme mentionné ci-dessus.
Livraison d'Examen en Ligne : Des pauses non programmées sont autorisées ; cependant, le temps de votre examen continuera de s'écouler. Vous devez informer votre surveillant si vous avez besoin de prendre une pause non programmée. À votre retour d'une pause non programmée, un contrôle de sécurité sera effectué. Selon les politiques de test de FINRA, vous ne serez pas autorisé à accéder à des matériaux d'étude, à passer des appels téléphoniques ou à accéder à des médias électroniques pendant une pause non programmée.
Durée du Rendez-vous vs. Temps de Test
Pour tous les rendez-vous FINRA, 30 minutes supplémentaires sont programmées pour permettre l'achèvement du tutoriel présenté avant votre session et du sondage post-examen. Pour la livraison au centre de test, le temps supplémentaire pour ces activités ne peut pas être utilisé pour compléter l'examen lui-même ou écrire sur votre tableau de notes fourni par le centre. Par exemple, si vous êtes programmé pour passer l'examen SIE, votre rendez-vous SIE sera programmé pour 2 heures et 15 minutes. Une fois que vous vous êtes inscrit et que vous avez terminé le tutoriel, la première question du test sera présentée, et un chronomètre de 1 heure et 45 minutes apparaîtra sur le moniteur. À ce stade, vous pouvez commencer à répondre aux questions du test.
Résultats
Livraison du Centre de Test : À l'issue de votre examen, votre fichier de résultats sera électroniquement chiffré et renvoyé à FINRA. Vous recevrez une copie imprimée de vos résultats de réussite/échec. Le département de conformité/enregistrement de votre entreprise devrait recevoir une notification officielle de vos résultats de réussite/échec ou de votre statut de réussite dans les 48 heures. Si vous avez des questions concernant vos résultats, veuillez contacter votre département de conformité/enregistrement pour obtenir de l'aide.
Livraison de Test en Ligne : À l'issue de votre examen, vous ne recevrez pas votre rapport de résultats officiel. Votre résultat de réussite/échec sera affiché à l'écran. Ensuite, dans les trois jours ouvrables, vos résultats officiels seront envoyés à l'adresse e-mail fournie au moment de la planification de votre rendez-vous.
Acomptations Spéciales
Si vous avez besoin d'accommodations spéciales, vous ne pouvez pas planifier votre test via Internet. Si vous n'avez pas reçu ou souhaitez demander l'approbation pour une accommodation, veuillez appeler l'équipe des services aux candidats de FINRA au : 800-999-6647 et sélectionner l'option 2 pour demander des accommodations. Veuillez noter que toute demande d'apporter des effets personnels dans la salle d'examen ou pendant la livraison de test en ligne doit être approuvée avant de planifier votre rendez-vous. Les effets personnels comprennent, mais ne se limitent pas à : médicaments sur ordonnance, dispositifs médicaux, etc.
