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Examens FINRA - Entreprises

Bienvenue aux entreprises !

Prometric offre un certain nombre d'outils et de ressources pour votre entreprise afin de rendre l'inscription, la planification et le passage des examens FINRA aussi faciles que possible. Toutes les options de test sont flexibles et sécurisées, car l'intégrité de votre test passe en premier.

ezSeat est un outil gratuit, hébergé sur le web, en libre-service que Prometric fournit aux institutions financières qui planifient de grands groupes pour les examens de titres à enjeux élevés de FINRA. ezSeat permet aux entreprises membres de FINRA de bloquer un nombre important de places dans les centres de test Prometric pour des examens spécifiques plusieurs mois à l'avance. Cela permet aux entreprises de réserver des blocs de places avant de finaliser les décisions d'embauche et d'assigner les places bloquées à des candidats individuels plus près des dates d'examen. Le personnel de Prometric traite les demandes d'inscription en gros dans les 24 à 48 heures suivant leur réception. ezSeat dessert de manière pratique l'ensemble du réseau de centres de test de Prometric.

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Quelques fonctionnalités d'ezSeat incluent :

  • La possibilité de taguer des réservations avec des noms de groupe (ex. « Promotion d'été - 2016 »)
  • Accès rapide aux emplacements Prometric préférés désignés, ou « Centres de test favoris »
  • Un écran d'accueil affichant le nombre de réservations restantes et les réservations à venir
  • Recherche par ID de site de centre d'examen/code postal/état et date/heure de l'examen
  • Niveaux différents de réservation, de privilèges d'accès et de réservation

Politiques et procédures de FINRA

Ci-dessous se trouve une liste de politiques et de procédures pour les candidats passant les examens de la série FINRA.

Exigences d'identification

Veuillez présenter un document d'identité valide émis par l'État ou le gouvernement, portant à la fois une photo et une signature. Aucune photocopie ou fax d'identification ou de documents de changement de nom ne sera accepté.

Règles de conduite

FINRA exige que vous lisiez, compreniez et acceptiez électroniquement de rester conforme aux Règles de conduite avant de commencer votre examen prévu.

Objets personnels

Aucun objet personnel, nourriture ou boisson, y compris le café et l'eau, n'est autorisé dans la salle de test. Les objets personnels comprennent, mais ne se limitent pas à : stylos, pagers, téléphones portables, montres, chapeaux, appareils électroniques non médicaux, vêtements d'extérieur, sacs à main et portefeuilles. Les objets personnels doivent être conservés dans votre casier assigné ou retournés à votre voiture avant le début de votre examen. Comme le fournisseur de test n'est pas responsable des objets personnels, il vous encourage à n'apporter que votre identification dans le Centre.

Vêtements religieux

Les objets religieux tels que les couvre-chefs, les perles de chapelet, les bracelets Kabbalah, etc. sont autorisés dans la salle de test après avoir été inspectés visuellement par l'administrateur du centre de test (TCA). Comme pour tout autre vêtement ou bijou, tout objet religieux autorisé à être porté dans la salle de test doit rester sur votre personne en tout temps. Les vêtements religieux retirés doivent être rangés dans votre casier.

Calculatrices

Si vous avez besoin d'une calculatrice pour votre session de test, veuillez voir l'administrateur du centre de test. Une calculatrice non programmable et non imprimante vous sera fournie. (Exception UNIQUEMENT pour l'examen de la série 91 FDIC.)

Tableaux de notes effaçables

Des tableaux de notes effaçables et des stylos vous seront fournis à votre admission dans la salle de test. Si vous avez besoin de tableaux de notes ou de stylos supplémentaires, veuillez alerter votre surveillant. Les tableaux de notes et les stylos doivent être retournés à la fin de votre examen.

Pauses aux toilettes

Les pauses aux toilettes sont autorisées, cependant le temps de votre examen continuera à s'écouler. Vous serez invité à signer le registre à votre sortie et à votre réentrée dans la salle de test. Vous devrez montrer votre identification à la fois lors de la sortie et de la réentrée dans la salle de test. Selon les politiques de test de FINRA, vous n'êtes pas autorisé à quitter le bâtiment pendant une pause non planifiée sauf si cela est nécessaire pour utiliser les installations sanitaires. Vous ne serez pas autorisé à accéder à des matériaux d'étude, à passer des appels téléphoniques, à accéder aux médias électroniques ou à votre casier pendant les pauses. Si vous devez accéder à un objet stocké dans le casier du centre de test pendant une pause non planifiée, tel que de la nourriture ou des médicaments, vous devez en informer le TCA avant de récupérer l'objet. Vous n'êtes pas autorisé à accéder à un objet personnel comme mentionné ci-dessus.

Durée du rendez-vous vs. Temps de test

Pour tous les rendez-vous FINRA, 30 minutes supplémentaires sont programmées pour permettre la réalisation du tutoriel présenté avant votre session et l'enquête post-examen. Le temps supplémentaire pour ces activités ne peut pas être utilisé pour compléter l'examen lui-même. Par exemple, un rendez-vous de la série 6 est programmé pour 2 heures et 45 minutes. Une fois que vous avez été enregistré et que vous avez terminé le tutoriel, l'examen commencera et un chronomètre de 2 heures et 15 minutes apparaîtra sur le moniteur. De plus, l'examen de la série 7 nécessite une pause supplémentaire de 30 à 60 minutes entre les parties I et II. Le temps supplémentaire pour ces activités ou la pause requise de la série 7 ne peut pas être utilisé pour compléter l'examen lui-même.

Résultats

À la fin de votre examen, votre fichier de résultats est crypté électroniquement et retourné à FINRA. Vous recevrez une copie imprimée de vos résultats d'examen. Le personnel du centre de test n'a pas accès à votre fichier de résultats à ce moment-là. Le département conformité/enregistrement de votre entreprise devrait recevoir une notification officielle de votre score ou de votre statut de réussite dans les 48 heures. Si vous avez des questions concernant votre score, veuillez contacter votre département conformité/enregistrement pour obtenir de l'aide.

Aménagements spéciaux

Si vous avez besoin d'aménagements spéciaux, vous ne pouvez pas planifier votre test via Internet. Si vous avez reçu ou souhaitez demander une approbation pour un aménagement, veuillez appeler l'équipe des conditions spéciales de FINRA au : 800-999-6647 et sélectionner l'option 2 pour planifier votre examen. Veuillez noter que toute demande d'apporter des effets personnels dans la salle de test doit être approuvée avant la planification de votre rendez-vous. Les effets personnels comprennent, mais ne se limitent pas à : coussins, médicaments sur ordonnance (c'est-à-dire des pilules de nitroglycérine), dispositifs médicaux, etc.

Questions Fréquemment Posées

Questions générales

Comment puis-je devenir éligible pour passer un examen FINRA ?

Vous devez être enregistré pour votre(s) examen(s) auprès de FINRA et recevoir l'autorisation de votre entreprise sponsor avant de planifier votre rendez-vous dans un centre de test Prometric.

À quelle heure dois-je arriver au centre de test ?

Veuillez prévoir d'arriver 30 minutes avant votre rendez-vous prévu pour permettre le temps nécessaire aux procédures d'enregistrement. Vous pourrez peut-être commencer votre examen plus tôt si une place est disponible



À compter du 30 août 2018, vous ne serez pas autorisé à passer le test si vous arrivez plus de 30 minutes après l'heure de début de votre rendez-vous, et si aucune place n'est disponible pour accueillir votre temps de test complet. Si vous n'êtes pas autorisé à passer le test en raison de votre arrivée tardive, FINRA facturera à votre entreprise des frais d'annulation tardive. Si vous n'êtes pas sponsorisé par une entreprise, vous devrez payer pour un nouvel enregistrement de test afin de planifier un nouveau rendez-vous.

Que dois-je apporter au centre de test ?

Apportez un document d'identité officiel valide portant votre nom, votre signature et une photo récente. Vous devez présenter l'un des éléments suivants comme forme principale d'identification : passeport valide, permis de conduire ou carte d'identité militaire. Tous les autres objets personnels doivent être placés dans un casier pour des raisons de sécurité, donc veuillez limiter ce que vous apportez au centre de test.

Politique de reprogrammation et d'annulation

Quelle est la politique de reprogrammation et d'annulation de Prometric ?

À compter du 1er septembre 2011, FINRA appliquera des frais pour les individus qui annulent ou reprogramment un examen de qualification ou une session d'élément réglementaire dans les trois à 10 jours ouvrables suivant une date de rendez-vous prévue. Pour des informations détaillées, veuillez consulter la politique d'annulation de FINRA.

Les rendez-vous peuvent être modifiés en utilisant l'option Reprogrammer/Annuler sur ce site Web ou le 'Système de réponse vocale automatisé de Prometric au : 800-578-6273 ; les deux sont disponibles 24 heures sur 24, 7 jours sur 7. Il n'y a pas de frais pour reprogrammer ou annuler un rendez-vous si le changement est effectué en temps voulu. L'annulation tardive d'un examen ou le fait de ne pas se présenter à un rendez-vous est soumis à des frais de pénalité. Référez-vous à la politique d'annulation de FINRA.

Paiement

Le paiement est-il dû au moment de mon examen ?

Aucun paiement n'est dû. FINRA collecte le paiement directement auprès de votre entreprise sponsor.

Aménagements spéciaux

Que faire si j'ai besoin d'aménagements spéciaux ?

Si vous avez besoin d'aménagements spéciaux, vous ne pouvez pas planifier votre test via Internet. Si vous avez reçu ou souhaitez demander une approbation pour un aménagement, veuillez appeler l'équipe des conditions spéciales de FINRA au 1-800-999-6647 et sélectionner l'option deux (2) pour planifier votre examen.

Informations de contact

Pourquoi avez-vous besoin de tant d'informations de contact de ma part ?

Si un centre ne peut pas administrer votre test en raison d'un problème technique ou d'une autre urgence (y compris des problèmes liés aux conditions météorologiques), votre rendez-vous sera reprogrammé sans frais supplémentaires. Pendant le processus d'enregistrement, vous devrez fournir un numéro de téléphone principal et secondaire afin que nous puissions vous contacter en cas de problème imprévu au centre de test. De plus, pour vous inscrire en ligne, vous devez fournir une adresse e-mail. Prometric vous enverra un e-mail confirmant votre rendez-vous.

FINRA Policies and Procedures

List of policies and procedures for candidates taking the FINRA Series Exams

Identification Requirements

Please present one form of State or Government issued, valid identification, bearing both a photograph and a signature. No photocopies or faxes of identification or of name change documentation will be accepted.

Rules of Conduct

FINRA requires that you read, understand and electronically agree to remain compliant with the Rules of Conduct prior to beginning your scheduled exam.

Personal Items

No personal items, food, or drink, including coffee and water, are permitted inside the testing room. Personal items include, but are not limited to: pens, pagers, cellular phones, watches, hats, non-medical electronic devices, outerwear, purses, and wallets. Personal items must be kept in your assigned locker or returned to your car prior to the start of your exam. As the testing vendor is not responsible for any personal items, they encourage you to bring only your identification into the Center.

Religious Apparel

Religious items such as head coverings, Rosary beads, Kabbalah bracelets, etc. are permitted in the testing room after being visually inspected by the Test Center Administrator (TCA). Similar to any other clothing or jewelry, any religious items allowed to be worn in the testing room must remain on your person at all times. Removed religious apparel must be stored in your locker.

Calculators

If you need a calculator for your testing session, please see the Test Center Administrator. You will be provided with a non-programmable, non-printing calculator. (Exception ONLY for the Series 91 Exam FDIC.)

Erasable Note Boards

Erasable note boards & pens will be provided to you upon admittance to the testing room. If you need additional note boards or pens, please alert your proctor. The note boards & pens must be returned at the end of your exam.

Restroom Breaks

Restroom breaks are permitted, however the time on your exam will continue to count down. You will be asked to sign the logbook upon exiting and re-entering the testing room. You will be asked to show your identification both when exiting and re-entering the testing room. Per FINRA testing policies, you are not permitted to leave the building during an unscheduled break unless required to do so to use the bathroom facilities. You will not be permitted to access any study materials, make any phone calls, access electronic media or your locker during rest breaks. If you need to access an item stored in the test center locker during an unscheduled break, such as food or medicine, you must notify the TCA before you retrieve the item. You are not permitted to access any personal item as referenced above.

Appointment Length vs. Test Time

For all FINRA appointments, an additional 30 minutes is scheduled to allow for the completion of the tutorial presented prior to your session and the post-exam survey. The additional time for these activities cannot be used toward completing the exam itself. For example, a Series 6 appointment is scheduled for 2 hours and 45 minutes. Once you have been signed in and have completed the tutorial, the exam will start and a timer with 2 hours and 15 minutes will appear on the monitor. Also, the Series 7 exam requires an additional 30-60 minute break between Parts I and II. The additional time for these activities or the required Series 7 break cannot be used toward completing the exam itself.

Results

Upon completion of your exam, your result file is electronically encrypted and returned to FINRA. You will be provided with a printed copy of your exam results. The testing center personnel have no access to your result file at this point. Your firm's Compliance/Registration Department should receive official notification of your score or completion status within 48 hours. If you have questions regarding your score, please contact your Compliance/Registration Department for assistance.

Special Accommodations

If you require special accommodations, you cannot schedule your test via the Internet. If you have received or would like to request approval for an accommodation, please call FINRA's Special Conditions Team at: 800-999-6647 and select Option 2 to schedule your examination. Please note that any request to bring any personal belongings into the testing room needs to be approved prior to scheduling your appointment. Personal belongings include but are not limited to: pillows, prescription medications (i.e. nitroglycerin pills), medical devices, etc.

Frequently Asked Questions

General Questions

How do I become eligible to take an FINRA exam?

You must be registered for your examination(s) with FINRA and receive authorization from your sponsoring firm prior to scheduling your appointment at a Prometric Testing Center.

What time must I arrive at the Testing Center?

Please plan to arrive 30 minutes before your scheduled appointment to allow time for check-in procedures. You may be allowed to start your exam early if a seat is available

Effective August 30, 2018, you will not be allowed to test if you arrive later than 30 minutes after your appointment start time, and a seat is unavailable to accommodate your full testing time. If you are not permitted to test due to your late arrival, FINRA will charge your firm a late cancellation fee. If you are not sponsored by a firm, you will be required to pay for a new test enrollment in order to schedule a new appointment.

What do I bring to the Testing Center?

Bring one valid form of official identification bearing your name, signature and a recent photo. You must present one of the following as the primary forms of identification: valid passport, driver's license, or military ID card. All other personal items must be placed in a locker for test security purposes, so please limit what you bring to the Test Center.

Re-scheduling and Cancellation Policy

What is Prometric's re-schedule and cancellation policy?

Effective September 1, 2011, FINRA will implement a fee for individuals who cancel or reschedule a qualification examination or Regulatory Element session within three to 10 business days of a scheduled appointment date. For detailed information, please review FINRA's cancellation policy.

Appointments may be altered using the Reschedule/Cancel option on this Web site or 'Prometric's Automated Voice Response System at: 800-578-6273; both are available 24 hours a day, 7 days a week. There is no charge for rescheduling or canceling an appointment if the change is made in a timely manner. Untimely cancellation of an exam or failing to show for an appointment is subject to a penalty fee. Refer to FINRA's cancellation policy.

Payment

Is payment due at the time of my exam?

No payment is due. FINRA collects payment directly from your sponsoring firm.

Special Accommodations

What if I require Special Accommodations?

If you require special accommodations, you cannot schedule your test via the Internet. If you have received or would like to request approval for an accommodation, please call FINRA's Special Conditions Team at 1-800-999-6647 and select Option two (2) to schedule your examination.

Contact Information

Why do you need so much contact information from me?

Should a center be unable to administer your test because of a technical problem or some other emergency (including weather-related ones), your appointment will be rescheduled with no additional charge. During the registration process, you will be asked to provide a primary and secondary phone number so that we can contact you in case of an unforeseen problem at the testing center. Also, in order to register online you must provide an e-mail address. Prometric will send you an e-mail confirming your appointment.