FINRA-Prüfungen

Unten finden Sie eine Liste von Richtlinien und Verfahren für Kandidaten, die die FINRA Series Exams ablegen.

Identifikationsanforderungen

Bitte legen Sie eine Form eines gültigen, von der Regierung ausgestellten Ausweises vor, der sowohl ein Foto als auch eine Unterschrift enthält. Keine Fotokopien oder Faxe von Ausweisen oder Namensänderungsdokumenten werden akzeptiert.

Verhaltensregeln

FINRA verlangt, dass Sie die Verhaltensregeln lesen, verstehen und elektronisch zustimmen, um vor Beginn Ihrer geplanten Prüfung konform zu bleiben.

Persönliche Gegenstände

Persönliche Gegenstände, Lebensmittel oder Getränke sind im Prüfungsraum nicht gestattet. Zu den persönlichen Gegenständen gehören, sind aber nicht beschränkt auf: Stifte, Pager, Mobiltelefone, Uhren, Hüte, nicht-medizinische elektronische Geräte, Oberbekleidung, Handtaschen und Geldbörsen. Wenn Sie in einem Prometric-Testzentrum testen, müssen persönliche Gegenstände in Ihrem zugewiesenen Schließfach aufbewahrt oder vor Beginn Ihrer Prüfung in Ihr Auto zurückgebracht werden. Da der Testanbieter nicht für persönliche Gegenstände verantwortlich ist, empfehlen sie, nur Ihren Ausweis ins Zentrum mitzunehmen. Wenn Sie online testen, müssen persönliche Gegenstände außerhalb des Raumes gelassen werden, in dem Sie testen.

Religiöse Kleidung

Religiöse Gegenstände wie Kopfbedeckungen, Rosenkränze, Kabbalah-Armbänder usw. sind im Prüfungsraum erlaubt, nachdem sie von den Mitarbeitern des Testzentrums visuell inspiziert wurden. Ähnlich wie bei anderer Kleidung oder Schmuck müssen alle religiösen Gegenstände, die im Prüfungsraum getragen werden dürfen, jederzeit getragen werden. Entfernte religiöse Kleidung muss in Ihrem Schließfach aufbewahrt werden.

Rechner

Testzentrum Lieferung: Wenn Sie einen Rechner für Ihre Prüfungssitzung benötigen, wenden Sie sich bitte an das Personal des Testzentrums. Ihnen wird ein nicht programmierbarer, nicht druckender Rechner zur Verfügung gestellt.

Online-Test Lieferung: Ein physischer Rechner ist nicht gestattet. Ein Vierfunktionenrechner ist als Teil Ihrer Prüfung auf dem Bildschirm verfügbar.

Notiztafeln/Marker

Testzentrum Lieferung: Radierbare Notiztafeln und trocken abwischbare Marker werden Ihnen beim Betreten des Prüfungsraums zur Verfügung gestellt. Die Notiztafeln und Marker müssen am Ende Ihrer Prüfung zurückgegeben werden.

Online-Test Lieferung: Schmierpapier/radierbare Notiztafeln sind nicht gestattet. Das System bietet ein elektronisches Notizfeld zum Notieren.

Ungeplante Pausen

Testzentrum Lieferung: Ungeplante Pausen sind erlaubt; jedoch wird die Zeit Ihrer Prüfung weiterhin ablaufen. Sie werden gebeten, das Logbuch zu unterschreiben und Ihren Ausweis sowohl beim Verlassen als auch beim Wiederbetreten des Prüfungsraums vorzuzeigen. Laut den Prüfungsrichtlinien von FINRA dürfen Sie während einer ungeplanten Pause das Gebäude nicht verlassen, es sei denn, es ist erforderlich, um die Toilettenanlagen zu nutzen. Ihnen wird nicht gestattet, auf Studienmaterialien zuzugreifen, Telefonanrufe zu tätigen oder auf elektronische Medien oder Ihr Schließfach während einer ungeplanten Pause zuzugreifen. Wenn Sie während einer ungeplanten Pause auf einen im Testzentrum aufbewahrten Gegenstand zugreifen müssen, wie z.B. Lebensmittel oder Medikamente, müssen Sie das Personal des Testzentrums vor dem Abrufen des Gegenstands benachrichtigen. Ihnen wird nicht gestattet, auf persönliche Gegenstände, wie oben erwähnt, zuzugreifen.

Online-Test Lieferung: Ungeplante Pausen sind erlaubt; jedoch wird die Zeit Ihrer Prüfung weiterhin ablaufen. Sie müssen Ihren Prüfer benachrichtigen, wenn Sie eine ungeplante Pause einlegen müssen. Nach der Rückkehr von einer ungeplanten Pause wird eine Sicherheitsüberprüfung durchgeführt. Laut den Prüfungsrichtlinien von FINRA dürfen Sie während einer ungeplanten Pause nicht auf Studienmaterialien zugreifen, Telefonanrufe tätigen oder auf elektronische Medien zugreifen.

Dauer des Termins vs. Prüfungszeit

Für alle FINRA-Termine sind zusätzlich 30 Minuten eingeplant, um die Durchführung des Tutorials vor Ihrer Sitzung und die Umfrage nach der Prüfung zu ermöglichen. Bei der Lieferung im Testzentrum kann die zusätzliche Zeit für diese Aktivitäten nicht für den Abschluss der Prüfung selbst oder das Schreiben auf der Ihnen zur Verfügung gestellten Notiztafel verwendet werden. Wenn Sie beispielsweise für die SIE-Prüfung angemeldet sind, wird Ihr SIE-Termin auf 2 Stunden und 15 Minuten angesetzt. Sobald Sie sich angemeldet haben und das Tutorial abgeschlossen ist, wird die erste Prüfungsfrage präsentiert, und ein Timer mit 1 Stunde und 45 Minuten erscheint auf dem Monitor. An diesem Punkt können Sie beginnen, Prüfungsfragen zu beantworten.

Ergebnisse

Lieferung des Testzentrums: Nach Abschluss Ihrer Prüfung wird Ihre Ergebnisdatei elektronisch verschlüsselt und an FINRA zurückgesendet. Sie erhalten eine gedruckte Kopie Ihrer Bestehens-/Nichtbestehens-Ergebnisse. Die Compliance-/Registrierungsabteilung Ihres Unternehmens sollte innerhalb von 48 Stunden eine offizielle Benachrichtigung über Ihre Bestehens-/Nichtbestehens-Ergebnisse oder Ihren Abschlussstatus erhalten. Wenn Sie Fragen zu Ihren Ergebnissen haben, wenden Sie sich bitte an die Compliance-/Registrierungsabteilung für Unterstützung.

Online-Testlieferung: Nach Abschluss Ihrer Prüfung erhalten Sie keinen offiziellen Ergebnisbericht. Ihr Bestehens-/Nichtbestehens-Ergebnis wird auf dem Bildschirm angezeigt. Dann werden innerhalb von drei Werktagen Ihre offiziellen Ergebnisse an die bei der Terminplanung angegebene E-Mail-Adresse gesendet.

Sonderunterkünfte

Wenn Sie Sonderunterkünfte benötigen, können Sie Ihren Test nicht über das Internet planen. Wenn Sie keine Genehmigung für eine Unterkunft erhalten haben oder diese anfordern möchten, rufen Sie bitte das Kandidatendienstteam von FINRA unter: 800-999-6647 an und wählen Sie Option 2, um Unterkünfte anzufordern. Bitte beachten Sie, dass jede Anfrage, persönliche Gegenstände in den Prüfungsraum oder während der Online-Testlieferung mitzubringen, vor der Terminplanung genehmigt werden muss. Zu persönlichen Gegenständen gehören unter anderem: verschreibungspflichtige Medikamente, medizinische Geräte usw.

Wie werde ich berechtigt, eine FINRA-Prüfung abzulegen?

Sie müssen sich für Ihre Prüfung(en) bei FINRA registrieren und eine Genehmigung von Ihrem sponsoring Unternehmen erhalten, bevor Sie Ihren Termin in einem Prometric-Testzentrum planen.

Wann muss ich im Testzentrum ankommen?

Bitte planen Sie, 30 Minuten vor Ihrem geplanten Termin anzukommen, um Zeit für die Check-in-Verfahren zu haben. Wenn ein Platz verfügbar ist, dürfen Sie möglicherweise Ihre Prüfung früher beginnen.

Sie dürfen nicht testen, wenn Sie später als 30 Minuten nach der geplanten Startzeit Ihres Termins ankommen und kein Platz verfügbar ist, um Ihre gesamte Prüfungszeit zu ermöglichen. Sie oder Ihr Unternehmen müssen eine neue Anmeldung eröffnen und bezahlen, bevor Sie Ihren Termin neu planen.

Was bringe ich ins Testzentrum mit?

Bringen Sie einen gültigen, staatlich ausgestellten Ausweis mit Unterschrift und Foto mit, wie z. B. einen nicht abgelaufenen Führerschein, Reisepass oder Militärausweis. Stellen Sie sicher, dass Ihr Name auf diesem Ausweis genau dem Namen entspricht, unter dem Ihre Prüfung geplant ist. Elektronische Kopien, Fotokopien oder Faxe von Ausweisen oder von Dokumenten zur Namensänderung werden nicht akzeptiert. Alle anderen persönlichen Gegenstände müssen aus Sicherheitsgründen in einem Schließfach aufbewahrt werden, daher beschränken Sie bitte das, was Sie ins Testzentrum mitbringen.

Was ist die Richtlinie für Umbuchungen und Stornierungen?

Für detaillierte Informationen überprüfen Sie bitte FINRAs Stornierungsrichtlinie.

Termine können über die Option Umbuchen/Stornieren auf dieser Website oder über das Automatisierte Sprachantwortsystem von Prometric unter: 800-578-6273 geändert werden; beide sind 24 Stunden am Tag, 7 Tage die Woche verfügbar. Es fallen keine Gebühren für das Umbuchen oder Stornieren eines Termins an, wenn die Änderung rechtzeitig vorgenommen wird. Eine verspätete Stornierung einer Prüfung oder das Nichterscheinen zu einem Termin unterliegt einer Strafgebühr. Siehe FINRAs Stornierungsrichtlinie.

Ist die Zahlung zum Zeitpunkt meiner Prüfung fällig?

Es ist keine Zahlung fällig. FINRA zieht die Zahlung direkt ein.

Was ist, wenn ich Testanpassungen benötige?

Wichtig: Wenn Sie Anpassungen benötigen, müssen diese von FINRAs Team für Testanpassungen im Voraus genehmigt werden. Bitte besuchen Sie die FINRA-Testanpassungen-Seite für weitere Informationen. Testanpassungen beschränken sich in der Regel auf zusätzliche Zeit für Kandidaten, die remote testen.

Warum benötigen Sie so viele Kontaktdaten von mir?

Sollte ein Zentrum aufgrund eines technischen Problems oder eines anderen Notfalls (einschließlich wetterbedingter Probleme) nicht in der Lage sein, Ihren Test durchzuführen, wird Ihr Termin ohne zusätzliche Kosten neu geplant. Während des Registrierungsprozesses werden Sie gebeten, eine Haupt- und eine sekundäre Telefonnummer anzugeben, damit wir Sie im Falle eines unvorhergesehenen Problems im Testzentrum kontaktieren können. Außerdem müssen Sie zur Online-Registrierung eine E-Mail-Adresse angeben. Prometric sendet Ihnen eine E-Mail zur Bestätigung Ihres Termins.