FINRA-Prüfungen

Unten finden Sie eine Liste von Richtlinien und Verfahren für Kandidaten, die die FINRA Series Exams ablegen.

Identifikationsanforderungen

Bitte legen Sie eine Form eines von der Regierung ausgestellten, gültigen Ausweises vor, der sowohl ein Foto als auch eine Unterschrift trägt. Keine Fotokopien oder Faxe von Ausweisen oder von Dokumenten zur Namensänderung werden akzeptiert.

Verhaltensregeln

FINRA verlangt, dass Sie die Verhaltensregeln lesen, verstehen und elektronisch zustimmen, um sicherzustellen, dass Sie während Ihrer geplanten Prüfung konform bleiben.

Persönliche Gegenstände

Persönliche Gegenstände, Lebensmittel oder Getränke sind im Prüfungsraum nicht gestattet. Zu den persönlichen Gegenständen gehören unter anderem: Stifte, Pager, Mobiltelefone, Uhren, Hüte, nicht-medizinische elektronische Geräte, Oberbekleidung, Handtaschen und Geldbörsen. Wenn Sie in einem Prometric-Testzentrum testen, müssen persönliche Gegenstände in Ihrem zugewiesenen Schließfach aufbewahrt oder vor Beginn Ihrer Prüfung in Ihr Auto zurückgebracht werden. Da der Prüfungsanbieter nicht für persönliche Gegenstände verantwortlich ist, wird empfohlen, nur Ihren Ausweis ins Zentrum mitzunehmen. Wenn Sie online testen, müssen persönliche Gegenstände außerhalb des Raums, in dem Sie testen, gelassen werden.

Religiöse Bekleidung

Religiöse Gegenstände wie Kopfbedeckungen, Rosenkränze, Kabbalah-Armbänder usw. sind im Prüfungsraum erlaubt, nachdem sie von den Mitarbeitern des Testzentrums visuell inspiziert wurden. Ähnlich wie bei anderer Kleidung oder Schmuck müssen alle religiösen Gegenstände, die im Prüfungsraum getragen werden dürfen, jederzeit getragen werden. Entfernte religiöse Bekleidung muss in Ihrem Schließfach aufbewahrt werden.

Taschenrechner

Testzentrum Lieferung: Wenn Sie einen Taschenrechner für Ihre Prüfungssitzung benötigen, wenden Sie sich bitte an die Mitarbeiter des Testzentrums. Ihnen wird ein nicht programmierbarer, nicht druckender Taschenrechner zur Verfügung gestellt.

Online-Testlieferung: Ein physischer Taschenrechner ist nicht gestattet. Ein Taschenrechner mit vier Funktionen ist als Teil Ihrer Prüfung auf dem Bildschirm verfügbar.

Notiztafeln/Marker

Testzentrum Lieferung: Wischbare Notiztafeln und Trockentuchmarker werden Ihnen beim Betreten des Prüfungsraums zur Verfügung gestellt. Die Notiztafeln und Marker müssen am Ende Ihrer Prüfung zurückgegeben werden.

Online-Testlieferung: Schmierpapier/wischbare Notiztafeln sind nicht gestattet. Das System stellt ein elektronisches Schmierpad zur Verfügung, um Notizen zu machen.

Ungeplante Pausen

Testzentrum Lieferung: Ungeplante Pausen sind erlaubt; jedoch wird die Zeit für Ihre Prüfung weiterhin heruntergezählt. Sie werden gebeten, das Logbuch zu unterschreiben und Ihren Ausweis sowohl beim Verlassen als auch beim Wiedereintritt in den Prüfungsraum vorzuzeigen. Laut den Prüfungsrichtlinien von FINRA dürfen Sie während einer ungeplanten Pause das Gebäude nicht verlassen, es sei denn, es ist erforderlich, um die Toilette zu benutzen. Ihnen wird nicht gestattet, während einer ungeplanten Pause auf irgendwelche Studienmaterialien zuzugreifen, Telefonate zu führen, auf elektronische Medien zuzugreifen oder Ihr Schließfach zu betreten. Wenn Sie während einer ungeplanten Pause auf einen in Ihrem Schließfach im Testzentrum aufbewahrten Gegenstand zugreifen müssen, wie z.B. Lebensmittel oder Medikamente, müssen Sie die Mitarbeiter des Testzentrums vor dem Abrufen des Gegenstands benachrichtigen. Ihnen wird nicht gestattet, auf persönliche Gegenstände zuzugreifen, wie oben erwähnt.

Online-Testlieferung: Ungeplante Pausen sind erlaubt; jedoch wird die Zeit für Ihre Prüfung weiterhin heruntergezählt. Sie müssen Ihren Prüfer benachrichtigen, wenn Sie eine ungeplante Pause benötigen. Nach Ihrer Rückkehr aus einer ungeplanten Pause wird eine Sicherheitsüberprüfung durchgeführt. Laut den Prüfungsrichtlinien von FINRA dürfen Sie während einer ungeplanten Pause nicht auf Studienmaterialien zugreifen, Telefonate führen oder auf elektronische Medien zugreifen.

Dauer des Termins vs. Prüfungszeit

Für alle FINRA-Termine sind zusätzlich 30 Minuten eingeplant, um den Abschluss des Tutorials, das vor Ihrer Sitzung präsentiert wird, und der Nachprüfungsumfrage zu ermöglichen. Bei der Lieferung im Testzentrum kann die zusätzliche Zeit für diese Aktivitäten nicht zur Absolvierung der Prüfung selbst oder zum Schreiben auf Ihrer vom Zentrum bereitgestellten Notiztafel verwendet werden. Wenn Sie beispielsweise für die SIE-Prüfung eingeplant sind, wird Ihr SIE-Termin auf 2 Stunden und 15 Minuten angesetzt. Nachdem Sie sich angemeldet und das Tutorial abgeschlossen haben, wird die erste Prüfungsfrage präsentiert, und ein Timer mit 1 Stunde und 45 Minuten wird auf dem Monitor angezeigt. An diesem Punkt können Sie beginnen, die Prüfungsfragen zu beantworten.

Ergebnisse

Testzentrum Lieferung: Nach Abschluss Ihrer Prüfung wird Ihre Ergebnissdatei elektronisch verschlüsselt und an FINRA zurückgesendet. Ihnen wird eine gedruckte Kopie Ihrer Bestehens-/Nichtbestehens-Ergebnisse zur Verfügung gestellt. Die Compliance-/Registrierungsabteilung Ihres Unternehmens sollte innerhalb von 48 Stunden eine offizielle Mitteilung über Ihre Bestehens-/Nichtbestehens-Ergebnisse oder den Abschlussstatus erhalten. Wenn Sie Fragen zu Ihren Ergebnissen haben, wenden Sie sich bitte an die Compliance-/Registrierungsabteilung zur Unterstützung.

Online-Testlieferung: Nach Abschluss Ihrer Prüfung erhalten Sie keinen offiziellen Ergebnisbericht. Ihr Bestehens-/Nichtbestehens-Ergebnis wird auf dem Bildschirm angezeigt. Dann werden innerhalb von drei Werktagen Ihre offiziellen Ergebnisse an die E-Mail-Adresse gesendet, die zum Zeitpunkt der Terminvereinbarung angegeben wurde.

Sonderunterkünfte

Wenn Sie Sonderunterkünfte benötigen, können Sie Ihren Test nicht über das Internet planen. Wenn Sie keine Genehmigung für eine Unterkunft erhalten haben oder eine beantragen möchten, rufen Sie bitte das Kandidatendienstteam von FINRA unter: 800-999-6647 an und wählen Sie Option 2, um Unterkünfte zu beantragen. Bitte beachten Sie, dass jede Anfrage, persönliche Gegenstände in den Prüfungsraum oder während der Online-Testlieferung mitzubringen, vor der Terminvereinbarung genehmigt werden muss. Persönliche Gegenstände umfassen, sind aber nicht beschränkt auf: verschreibungspflichtige Medikamente, medizinische Geräte usw.

Wie werde ich berechtigt, eine FINRA-Prüfung abzulegen?

Sie müssen für Ihre Prüfung(en) bei FINRA registriert sein und eine Genehmigung von Ihrem sponsorenden Unternehmen erhalten, bevor Sie Ihren Termin in einem Prometric-Testzentrum planen.

Wann muss ich im Testzentrum ankommen?

Bitte planen Sie, 30 Minuten vor Ihrem geplanten Termin anzukommen, um Zeit für die Check-in-Verfahren einzuplanen. Sie dürfen möglicherweise Ihre Prüfung früher beginnen, wenn ein Platz verfügbar ist.

Ihnen wird nicht gestattet, zu testen, wenn Sie später als 30 Minuten nach der vereinbarten Startzeit Ihres Termins ankommen und kein Platz verfügbar ist, um Ihre gesamte Prüfungszeit unterzubringen. Sie oder Ihr Unternehmen müssen eine neue Anmeldung eröffnen und bezahlen, bevor Sie Ihren Termin erneut planen.

Was soll ich ins Testzentrum mitbringen?

Bringen Sie einen gültigen, von der Regierung ausgestellten Ausweis mit Unterschrift und Foto mit, wie z. B. einen nicht abgelaufenen Führerschein, Reisepass oder Militärausweis. Stellen Sie sicher, dass Ihr Name auf diesem Ausweis genau der gleiche Name ist, unter dem Ihre Prüfung geplant ist. Elektronische Kopien, Fotokopien oder Faxe von Ausweisen oder Dokumenten zur Namensänderung werden nicht akzeptiert. Alle anderen persönlichen Gegenstände müssen aus Sicherheitsgründen in einem Schließfach aufbewahrt werden, daher sollten Sie das, was Sie ins Testzentrum mitbringen, bitte einschränken.

Was ist die Richtlinie für die Neuterminierung und Stornierung?

Für detaillierte Informationen lesen Sie bitte FINRAs Stornierungsrichtlinie.

Termine können über die Option Neuterminieren/Stornieren auf dieser Website oder über das Automatisierte Sprachantwortsystem von Prometric unter: 800-578-6273 geändert werden; beide sind rund um die Uhr, 7 Tage die Woche verfügbar. Es fallen keine Gebühren für die Neuterminierung oder Stornierung eines Termins an, wenn die Änderung rechtzeitig erfolgt. Eine verspätete Stornierung einer Prüfung oder das Nichterscheinen zu einem Termin unterliegt einer Strafgebühr. Verweisen Sie auf FINRAs Stornierungsrichtlinie.

Ist die Zahlung zum Zeitpunkt meiner Prüfung fällig?

Es ist keine Zahlung fällig. FINRA erhebt die Zahlung direkt.

Was ist, wenn ich Prüfungsanpassungen benötige?

Wichtig: Wenn Sie Anpassungen benötigen, müssen diese im Voraus vom Testing Accommodations Team von FINRA genehmigt werden. Bitte besuchen Sie die FINRA Testing Accommodations-Seite für weitere Informationen. Prüfungsanpassungen beschränken sich in der Regel auf zusätzliche Zeit für Kandidaten, die remote testen.

Warum benötigen Sie so viele Kontaktdaten von mir?

Sollte ein Zentrum aufgrund eines technischen Problems oder eines anderen Notfalls (einschließlich wetterbedingter) nicht in der Lage sein, Ihren Test durchzuführen, wird Ihr Termin ohne zusätzliche Kosten neu geplant. Während des Anmeldevorgangs werden Sie gebeten, eine primäre und eine sekundäre Telefonnummer anzugeben, damit wir Sie im Falle eines unvorhergesehenen Problems im Testzentrum kontaktieren können. Außerdem müssen Sie zur Online-Anmeldung eine E-Mail-Adresse angeben. Prometric wird Ihnen eine E-Mail senden, die Ihren Termin bestätigt.