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FINRA Prüfungen - Firmen

Willkommen bei den Unternehmen!

Prometric bietet eine Vielzahl von Tools und Ressourcen für Ihr Unternehmen, um die Registrierung, Terminplanung und Durchführung von FINRA-Prüfungen so einfach wie möglich zu gestalten. Alle Testoptionen sind flexibel und sicher, da die Integrität Ihres Tests an erster Stelle steht.

ezSeat ist ein kostenloses, webbasiertes Selbstbedienungs-Tool, das Prometric Finanzinstituten zur Verfügung stellt, die große Gruppen für FINRA-Prüfungen mit hohem Einsatz planen. ezSeat ermöglicht es FINRA-Mitgliedsfirmen, eine große Anzahl von Plätzen in den Prometric-Testzentren für bestimmte Prüfungen Monate im Voraus zu blockieren. Dies ermöglicht es den Firmen, Platzblöcke zu reservieren, bevor sie Einstellungsentscheidungen abschließen, und die blockierten Plätze den einzelnen Kandidaten näher zu den Prüfungsterminen zuzuweisen. Das Personal von Prometric bearbeitet Anfragen zur Massenregistrierung innerhalb von 24-48 Stunden nach Eingang. ezSeat bedient bequem das gesamte Netzwerk der Prometric-Testzentren.

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Einige Funktionen von ezSeat umfassen:

  • Die Möglichkeit, Reservierungen mit Gruppennamen zu kennzeichnen (z. B. „Sommerabsolventenklasse – 2016“)
  • Schneller Zugriff auf ausgewählte bevorzugte Prometric-Standorte oder „Lieblings-Testzentren“
  • Ein Startbildschirm, der die Anzahl der verbleibenden Buchungen und bevorstehenden Reservierungen anzeigt
  • Durchsuchbar nach Testzentrum-Standort-ID/Postleitzahl/Bundesland und Prüfungsdatum/-zeit
  • Verschiedene Buchungs-, Reservierungs- und Zugangsprivilegien

FINRA-Richtlinien und -Verfahren

Nachfolgend finden Sie eine Liste von Richtlinien und Verfahren für Kandidaten, die die FINRA-Serie-Prüfungen ablegen.

Identifikationsanforderungen

Bitte legen Sie einen gültigen Ausweis des Staates oder der Regierung vor, der sowohl ein Foto als auch eine Unterschrift enthält. Keine Fotokopien oder Faxe von Ausweisen oder von Dokumenten zur Namensänderung werden akzeptiert.

Verhaltensregeln

FINRA verlangt, dass Sie die Verhaltensregeln lesen, verstehen und elektronisch zustimmen, dass Sie diese während Ihrer geplanten Prüfung einhalten.

Persönliche Gegenstände

Keine persönlichen Gegenstände, Nahrung oder Getränke, einschließlich Kaffee und Wasser, sind im Prüfungsraum erlaubt. Zu den persönlichen Gegenständen gehören unter anderem: Stifte, Pager, Mobiltelefone, Uhren, Hüte, nicht-medizinische elektronische Geräte, Oberbekleidung, Taschen und Geldbörsen. Persönliche Gegenstände müssen in Ihrem zugewiesenen Schließfach aufbewahrt oder vor Beginn Ihrer Prüfung in Ihr Auto zurückgebracht werden. Da der Testanbieter nicht für persönliche Gegenstände verantwortlich ist, wird empfohlen, nur Ihren Ausweis ins Zentrum mitzunehmen.

Religiöse Bekleidung

Religiöse Gegenstände wie Kopfbedeckungen, Rosenkränze, Kabbalah-Armbänder usw. sind im Prüfungsraum erlaubt, nachdem sie vom Testzentrum-Administrator (TCA) visuell inspiziert wurden. Ähnlich wie bei anderer Kleidung oder Schmuck müssen alle religiösen Gegenstände, die im Prüfungsraum getragen werden dürfen, jederzeit auf Ihrer Person bleiben. Entfernte religiöse Bekleidung muss in Ihrem Schließfach aufbewahrt werden.

Taschenrechner

Wenn Sie einen Taschenrechner für Ihre Prüfung benötigen, wenden Sie sich bitte an den Testzentrum-Administrator. Ihnen wird ein nicht programmierbarer, nicht druckender Taschenrechner zur Verfügung gestellt. (Ausnahme NUR für die Serie 91 Prüfung FDIC.)

Radierbare Notiztafeln

Radierbare Notiztafeln & Stifte werden Ihnen bei Ihrer Zulassung zum Prüfungsraum bereitgestellt. Wenn Sie zusätzliche Notiztafeln oder Stifte benötigen, informieren Sie bitte Ihren Aufsichtsperson. Die Notiztafeln & Stifte müssen am Ende Ihrer Prüfung zurückgegeben werden.

Toilettenpausen

Toilettenpausen sind erlaubt, jedoch wird die Zeit für Ihre Prüfung weiterhin heruntergezählt. Sie werden gebeten, das Logbuch beim Verlassen und Wiederbetreten des Prüfungsraums zu unterschreiben. Sie müssen Ihren Ausweis sowohl beim Verlassen als auch beim Wiederbetreten des Prüfungsraums vorzeigen. Laut den FINRA-Prüfungsrichtlinien ist es Ihnen nicht gestattet, das Gebäude während einer nicht geplanten Pause zu verlassen, es sei denn, es ist erforderlich, um die sanitären Einrichtungen zu nutzen. Ihnen ist es nicht gestattet, während der Pausen auf Lernmaterialien zuzugreifen, Telefonate zu führen, elektronische Medien oder Ihr Schließfach zu nutzen. Wenn Sie während einer nicht geplanten Pause auf einen im Testzentrum-Schließfach aufbewahrten Gegenstand zugreifen müssen, z. B. auf Lebensmittel oder Medikamente, müssen Sie den TCA vor der Entnahme des Gegenstands informieren. Sie dürfen keinen persönlichen Gegenstand wie oben beschrieben zugreifen.

Terminlänge vs. Prüfungszeit

Für alle FINRA-Termine ist eine zusätzliche Zeit von 30 Minuten eingeplant, um die Durchführung des Tutorials vor Ihrer Sitzung und die Umfrage nach der Prüfung abzuschließen. Die zusätzliche Zeit für diese Aktivitäten kann nicht für den Abschluss der Prüfung selbst verwendet werden. Zum Beispiel ist ein Termin für die Serie 6 auf 2 Stunden und 45 Minuten festgelegt. Sobald Sie sich angemeldet haben und das Tutorial abgeschlossen ist, beginnt die Prüfung und ein Timer mit 2 Stunden und 15 Minuten wird auf dem Monitor angezeigt. Auch die Serie 7-Prüfung erfordert eine zusätzliche 30-60-minütige Pause zwischen Teil I und II. Die zusätzliche Zeit für diese Aktivitäten oder die erforderliche Serie 7-Pause kann nicht für den Abschluss der Prüfung selbst verwendet werden.

Ergebnisse

Nach Abschluss Ihrer Prüfung wird Ihre Ergebnisdatei elektronisch verschlüsselt und an FINRA zurückgegeben. Ihnen wird eine gedruckte Kopie Ihrer Prüfungsergebnisse zur Verfügung gestellt. Das Personal des Testzentrums hat zu diesem Zeitpunkt keinen Zugriff auf Ihre Ergebnisdatei. Die Compliance-/Registrierungsabteilung Ihres Unternehmens sollte innerhalb von 48 Stunden eine offizielle Benachrichtigung über Ihr Ergebnis oder Ihren Abschlussstatus erhalten. Wenn Sie Fragen zu Ihrem Ergebnis haben, wenden Sie sich bitte an Ihre Compliance-/Registrierungsabteilung.

Besondere Vorkehrungen

Wenn Sie besondere Vorkehrungen benötigen, können Sie Ihren Test nicht über das Internet planen. Wenn Sie eine Genehmigung für eine Vorkehrung erhalten haben oder anfordern möchten, rufen Sie bitte das Team für besondere Bedingungen von FINRA unter: 800-999-6647 an und wählen Sie Option 2, um Ihre Prüfung zu planen. Bitte beachten Sie, dass jede Anfrage, persönliche Gegenstände in den Prüfungsraum zu bringen, vor der Terminplanung genehmigt werden muss. Zu den persönlichen Gegenständen gehören unter anderem: Kissen, verschreibungspflichtige Medikamente (z. B. Nitroglycerin-Tabletten), medizinische Geräte usw.

Häufig gestellte Fragen

Allgemeine Fragen

Wie werde ich berechtigt, eine FINRA-Prüfung abzulegen?

Sie müssen sich bei FINRA für Ihre Prüfung(en) registriert haben und eine Genehmigung von Ihrem sponsorenden Unternehmen erhalten haben, bevor Sie Ihren Termin in einem Prometric-Testzentrum planen können.

Wann muss ich im Testzentrum ankommen?

Bitte planen Sie, 30 Minuten vor Ihrem geplanten Termin anzukommen, um Zeit für die Check-in-Verfahren zu haben. Sie dürfen möglicherweise Ihre Prüfung früher beginnen, wenn ein Platz verfügbar ist



Ab dem 30. August 2018 dürfen Sie nicht testen, wenn Sie später als 30 Minuten nach der Startzeit Ihres Termins ankommen und kein Platz verfügbar ist, um Ihre gesamte Prüfungszeit zu gewährleisten. Wenn Sie aufgrund Ihrer verspäteten Ankunft nicht zum Testen zugelassen werden, erhebt FINRA eine Gebühr für verspätete Stornierung von Ihrem Unternehmen. Wenn Sie nicht von einem Unternehmen gesponsert werden, müssen Sie eine neue Testanmeldung bezahlen, um einen neuen Termin zu planen.

Was bringe ich ins Testzentrum mit?

Bringen Sie einen gültigen Ausweis mit, der Ihren Namen, Ihre Unterschrift und ein aktuelles Foto trägt. Sie müssen eines der folgenden Dokumente als Hauptidentifikationsform vorlegen: gültiger Reisepass, Führerschein oder Militärausweis. Alle anderen persönlichen Gegenstände müssen aus Sicherheitsgründen in einem Schließfach aufbewahrt werden, daher sollten Sie die Anzahl der mitgebrachten Gegenstände im Testzentrum begrenzen.

Umbuchungs- und Stornierungsrichtlinien

Wie lauten die Umbuchungs- und Stornierungsrichtlinien von Prometric?

Ab dem 1. September 2011 wird FINRA eine Gebühr für Personen erheben, die eine Qualifikationsprüfung oder eine Sitzung des Regulatory Elements innerhalb von drei bis zehn Werktagen vor dem geplanten Termin stornieren oder umplanen. Für detaillierte Informationen überprüfen Sie bitte FINRAs Stornierungsrichtlinien.

Termine können über die Option „Umbuchen/Stornieren“ auf dieser Website oder über „Prometrics automatisches Sprachantwortsystem unter: 800-578-6273“ geändert werden; beide sind rund um die Uhr verfügbar. Es fallen keine Gebühren für die Umbuchung oder Stornierung eines Termins an, wenn die Änderung rechtzeitig erfolgt. Eine verspätete Stornierung einer Prüfung oder das Nichterscheinen zu einem Termin unterliegt einer Gebühr. Bitte beachten Sie die Stornierungsrichtlinien von FINRA.

Zahlung

Ist die Zahlung zum Zeitpunkt meiner Prüfung fällig?

Es ist keine Zahlung fällig. FINRA erhebt die Zahlung direkt von Ihrem sponsorenden Unternehmen.

Besondere Vorkehrungen

Was ist, wenn ich besondere Vorkehrungen benötige?

Wenn Sie besondere Vorkehrungen benötigen, können Sie Ihren Test nicht über das Internet planen. Wenn Sie eine Genehmigung für eine Vorkehrung erhalten haben oder anfordern möchten, rufen Sie bitte das Team für besondere Bedingungen von FINRA unter 1-800-999-6647 an und wählen Sie Option zwei (2), um Ihre Prüfung zu planen.

Kontaktinformationen

Warum benötigen Sie so viele Kontaktinformationen von mir?

Wenn ein Zentrum aufgrund eines technischen Problems oder eines anderen Notfalls (einschließlich wetterbedingter Probleme) Ihren Test nicht durchführen kann, wird Ihr Termin ohne zusätzliche Kosten umgeplant. Während des Registrierungsprozesses werden Sie gebeten, eine primäre und eine sekundäre Telefonnummer anzugeben, damit wir Sie im Falle eines unvorhergesehenen Problems im Testzentrum kontaktieren können. Darüber hinaus müssen Sie zur Online-Registrierung eine E-Mail-Adresse angeben. Prometric sendet Ihnen eine E-Mail, um Ihren Termin zu bestätigen.

FINRA Policies and Procedures

List of policies and procedures for candidates taking the FINRA Series Exams

Identification Requirements

Please present one form of State or Government issued, valid identification, bearing both a photograph and a signature. No photocopies or faxes of identification or of name change documentation will be accepted.

Rules of Conduct

FINRA requires that you read, understand and electronically agree to remain compliant with the Rules of Conduct prior to beginning your scheduled exam.

Personal Items

No personal items, food, or drink, including coffee and water, are permitted inside the testing room. Personal items include, but are not limited to: pens, pagers, cellular phones, watches, hats, non-medical electronic devices, outerwear, purses, and wallets. Personal items must be kept in your assigned locker or returned to your car prior to the start of your exam. As the testing vendor is not responsible for any personal items, they encourage you to bring only your identification into the Center.

Religious Apparel

Religious items such as head coverings, Rosary beads, Kabbalah bracelets, etc. are permitted in the testing room after being visually inspected by the Test Center Administrator (TCA). Similar to any other clothing or jewelry, any religious items allowed to be worn in the testing room must remain on your person at all times. Removed religious apparel must be stored in your locker.

Calculators

If you need a calculator for your testing session, please see the Test Center Administrator. You will be provided with a non-programmable, non-printing calculator. (Exception ONLY for the Series 91 Exam FDIC.)

Erasable Note Boards

Erasable note boards & pens will be provided to you upon admittance to the testing room. If you need additional note boards or pens, please alert your proctor. The note boards & pens must be returned at the end of your exam.

Restroom Breaks

Restroom breaks are permitted, however the time on your exam will continue to count down. You will be asked to sign the logbook upon exiting and re-entering the testing room. You will be asked to show your identification both when exiting and re-entering the testing room. Per FINRA testing policies, you are not permitted to leave the building during an unscheduled break unless required to do so to use the bathroom facilities. You will not be permitted to access any study materials, make any phone calls, access electronic media or your locker during rest breaks. If you need to access an item stored in the test center locker during an unscheduled break, such as food or medicine, you must notify the TCA before you retrieve the item. You are not permitted to access any personal item as referenced above.

Appointment Length vs. Test Time

For all FINRA appointments, an additional 30 minutes is scheduled to allow for the completion of the tutorial presented prior to your session and the post-exam survey. The additional time for these activities cannot be used toward completing the exam itself. For example, a Series 6 appointment is scheduled for 2 hours and 45 minutes. Once you have been signed in and have completed the tutorial, the exam will start and a timer with 2 hours and 15 minutes will appear on the monitor. Also, the Series 7 exam requires an additional 30-60 minute break between Parts I and II. The additional time for these activities or the required Series 7 break cannot be used toward completing the exam itself.

Results

Upon completion of your exam, your result file is electronically encrypted and returned to FINRA. You will be provided with a printed copy of your exam results. The testing center personnel have no access to your result file at this point. Your firm's Compliance/Registration Department should receive official notification of your score or completion status within 48 hours. If you have questions regarding your score, please contact your Compliance/Registration Department for assistance.

Special Accommodations

If you require special accommodations, you cannot schedule your test via the Internet. If you have received or would like to request approval for an accommodation, please call FINRA's Special Conditions Team at: 800-999-6647 and select Option 2 to schedule your examination. Please note that any request to bring any personal belongings into the testing room needs to be approved prior to scheduling your appointment. Personal belongings include but are not limited to: pillows, prescription medications (i.e. nitroglycerin pills), medical devices, etc.

Frequently Asked Questions

General Questions

How do I become eligible to take an FINRA exam?

You must be registered for your examination(s) with FINRA and receive authorization from your sponsoring firm prior to scheduling your appointment at a Prometric Testing Center.

What time must I arrive at the Testing Center?

Please plan to arrive 30 minutes before your scheduled appointment to allow time for check-in procedures. You may be allowed to start your exam early if a seat is available

Effective August 30, 2018, you will not be allowed to test if you arrive later than 30 minutes after your appointment start time, and a seat is unavailable to accommodate your full testing time. If you are not permitted to test due to your late arrival, FINRA will charge your firm a late cancellation fee. If you are not sponsored by a firm, you will be required to pay for a new test enrollment in order to schedule a new appointment.

What do I bring to the Testing Center?

Bring one valid form of official identification bearing your name, signature and a recent photo. You must present one of the following as the primary forms of identification: valid passport, driver's license, or military ID card. All other personal items must be placed in a locker for test security purposes, so please limit what you bring to the Test Center.

Re-scheduling and Cancellation Policy

What is Prometric's re-schedule and cancellation policy?

Effective September 1, 2011, FINRA will implement a fee for individuals who cancel or reschedule a qualification examination or Regulatory Element session within three to 10 business days of a scheduled appointment date. For detailed information, please review FINRA's cancellation policy.

Appointments may be altered using the Reschedule/Cancel option on this Web site or 'Prometric's Automated Voice Response System at: 800-578-6273; both are available 24 hours a day, 7 days a week. There is no charge for rescheduling or canceling an appointment if the change is made in a timely manner. Untimely cancellation of an exam or failing to show for an appointment is subject to a penalty fee. Refer to FINRA's cancellation policy.

Payment

Is payment due at the time of my exam?

No payment is due. FINRA collects payment directly from your sponsoring firm.

Special Accommodations

What if I require Special Accommodations?

If you require special accommodations, you cannot schedule your test via the Internet. If you have received or would like to request approval for an accommodation, please call FINRA's Special Conditions Team at 1-800-999-6647 and select Option two (2) to schedule your examination.

Contact Information

Why do you need so much contact information from me?

Should a center be unable to administer your test because of a technical problem or some other emergency (including weather-related ones), your appointment will be rescheduled with no additional charge. During the registration process, you will be asked to provide a primary and secondary phone number so that we can contact you in case of an unforeseen problem at the testing center. Also, in order to register online you must provide an e-mail address. Prometric will send you an e-mail confirming your appointment.