以下是參加FINRA系列考試的候選人的政策和程序列表。
身份證明要求
請出示一份由政府簽發的有效身份證明，該證明需包含照片和簽名。不接受身份證明或姓名變更文件的影印本或傳真。
行為規範
FINRA要求您在開始您的預定考試之前，閱讀、理解並電子同意遵守行為規範。
個人物品
測試室內不允許攜帶任何個人物品、食物或飲料。個人物品包括但不限於：筆、傳呼機、手機、手錶、帽子、非醫療電子設備、外套、手提包和錢包。如果在Prometric考試中心進行測試，個人物品必須放在您指定的儲物櫃內或在考試開始前返回您的汽車。由於測試供應商對任何個人物品不承擔責任，他們建議您僅攜帶身份證明進入中心。如果在線測試，個人物品必須留在您測試的房間外。
宗教服裝
宗教物品如頭巾、念珠、卡巴拉手環等，在經測試中心人員目視檢查後可以在測試室內攜帶。與其他衣物或珠寶類似，任何允許在測試室內佩戴的宗教物品必須始終保持穿戴。如需脫下宗教服裝，必須將其存放在您的儲物櫃內。
計算器
考試中心提供： 如果您在測試過程中需要計算器，請聯繫測試中心人員。您將獲得一台不可編程、不可列印的計算器。
在線考試提供： 不允許使用實體計算器。您的考試中將提供一個四功能計算器的螢幕選項。
備忘板/標記筆
考試中心提供： 可擦除備忘板和乾擦標記筆將在您進入測試室時提供給您。備忘板和標記筆必須在考試結束時歸還。
在線考試提供： 不允許使用草稿紙/可擦除備忘板。系統提供電子草稿板來做筆記。
非預定休息
考試中心提供： 允許非預定休息；然而，您的考試時間將繼續倒計時。您在進出測試室時需要簽署登記簿並出示身份證明。根據FINRA的測試政策，您在非預定休息期間不允許離開建築，除非需要使用衛生間。在非預定休息期間，您不允許接觸任何學習資料、打電話、訪問電子媒體或您的儲物櫃。如果您需要在非預定休息期間訪問儲物櫃內的物品，如食物或藥物，您必須在取回物品之前通知測試中心人員。您不允許接觸任何上述提到的個人物品。
在線考試提供： 允許非預定休息；然而，您的考試時間將繼續倒計時。如果您需要進行非預定休息，必須通知您的監考員。在非預定休息結束後，將進行安全檢查。根據FINRA的測試政策，您在非預定休息期間不允許接觸任何學習資料、打電話或訪問電子媒體。
預約時長與考試時間
對於所有FINRA預約，將額外安排30分鐘，以便完成您會議之前的教程和考後調查。對於考試中心提供，這些活動的額外時間不能用於完成考試本身或在中心提供的備忘板上書寫。例如，如果您預定參加SIE考試，您的SIE預約將安排為2小時15分鐘。在您登記並完成教程後，第一道考題將會呈現，並且監視器上會顯示1小時45分鐘的計時器。在這一點上，您可以開始回答考題。
結果
測試中心交付： 在您完成考試後，您的結果文件將被電子加密並返回給 FINRA。您將獲得一份通過/未通過結果的打印副本。您公司的合規/註冊部門應在 48 小時內收到您通過/未通過結果或完成狀態的正式通知。如果您對您的結果有任何疑問，請聯繫您的合規/註冊部門以獲得協助。
在線測試交付： 在您完成考試後，您將不會收到官方結果報告。您的通過/未通過結果將顯示在屏幕上。然後，在三個工作日內，您的官方結果將發送到您在預約時提供的電子郵件地址。
特殊安排
如果您需要特殊安排，則無法通過互聯網預約您的測試。如果您尚未收到或希望請求安排的批准，請致電 FINRA 的考生服務團隊：800-999-6647，並選擇選項 2 以請求安排。請注意，任何要求在考試室內或在線測試交付期間攜帶任何個人物品的請求必須在預約前獲得批准。個人物品包括但不限於：處方藥、醫療設備等。
