FINRA 考試

以下是參加 FINRA 系列考試的候選人政策和程序的列表。

身份識別要求

請出示一種政府簽發的有效身份證明，必須包含照片和簽名。身份證明或姓名變更文件的影印本或傳真不被接受。

行為準則

FINRA 要求您在開始安排的考試之前閱讀、理解並電子同意遵守行為準則。

個人物品

測試室內不允許攜帶任何個人物品、食品或飲料。個人物品包括但不限於：筆、傳呼機、手機、手錶、帽子、非醫療電子設備、外套、手提包和錢包。如果在 Prometric 測試中心考試，個人物品必須存放在您指定的儲物櫃中，或在考試開始前返回您的車輛。由於測試供應商對任何個人物品不承擔責任，因此他們鼓勵您只攜帶身份證明進入中心。如果在線考試，個人物品必須留在測試房間外。

宗教服裝

像頭巾、念珠、卡巴拉手環等宗教物品在經過測試中心人員的視覺檢查後，可以在測試室內佩戴。與其他衣物或首飾類似，允許在測試室內穿著的宗教物品必須始終保持佩戴狀態。脫下的宗教服裝必須存放在您的儲物櫃中。

計算器

測試中心提供：如果您在考試期間需要計算器，請詢問測試中心人員。您將獲得一個不可編程、不可打印的計算器。

在線測試提供：不允許使用實體計算器。考試時，屏幕上提供四功能計算器。

便條板/標記筆

測試中心提供：在進入測試室時，將提供可擦拭的便條板和乾擦標記筆。便條板和標記筆必須在考試結束時歸還。

在線測試提供：不允許使用草稿紙/可擦拭便條板。系統提供電子草稿板以便記錄。

非預定休息

測試中心提供：允許非預定休息；但是，考試時間將繼續倒計時。您將被要求在進出測試室時簽署登記簿並出示身份證明。根據 FINRA 測試政策，您不允許在非預定休息期間離開建築物，除非需要使用洗手間設施。在非預定休息期間，您不允許接觸任何學習資料、撥打任何電話、訪問電子媒體或您的儲物櫃。如果您需要在非預定休息期間獲取存放在測試中心儲物櫃中的物品，如食品或藥物，您必須在取回物品之前通知測試中心人員。您不允許接觸上述提到的任何個人物品。

在線測試提供：允許非預定休息；但是，考試時間將繼續倒計時。如果您需要進行非預定休息，必須通知您的監考員。返回非預定休息後，將進行安全檢查。根據 FINRA 測試政策，您將不被允許在非預定休息期間接觸任何學習材料、撥打任何電話或訪問電子媒體。

約會長度與測試時間

對於所有 FINRA 約會，額外安排 30 分鐘以便完成會議前的教程和考後調查。對於測試中心提供，這些活動的額外時間不能用於完成考試本身或在中心提供的便條板上寫字。例如，如果您預定參加 SIE 考試，您的 SIE 約會將安排為 2 小時 15 分鐘。當您簽到並完成教程後，將顯示第一個測試問題，並且計時器將顯示 1 小時 45 分鐘。此時，您可以開始回答測試問題。

結果

考試中心交付： 在您考試完成後，您的結果檔案將被電子加密並返回給FINRA。您將獲得一份通過/未通過結果的打印副本。您公司的合規/登記部門應在48小時內收到您通過/未通過結果或完成狀態的官方通知。如果您對您的結果有任何問題，請聯繫您的合規/登記部門以獲取協助。

在線考試交付： 在您考試完成後，您將不會收到官方結果報告。您的通過/未通過結果將在螢幕上顯示。然後，在三個工作日內，您的官方結果將發送到您在預約時提供的電子郵件地址。

特殊安排

如果您需要特殊安排，您不能通過互聯網預約考試。如果您尚未收到或希望請求對特殊安排的批准，請致電FINRA的考生服務團隊：800-999-6647，並選擇選項2以請求安排。請注意，任何要求在考試室內或在線考試交付期間攜帶任何個人物品的請求必須在預約之前獲得批准。個人物品包括但不限於：處方藥、醫療設備等。

我如何成為參加 FINRA 考試的資格？

您必須在 FINRA 註冊參加考試，並在預約 Prometric 測試中心之前獲得贊助公司的授權。

我必須什麼時候到達測試中心？

請計劃在預定的約會前 30 分鐘到達，以便有時間進行登記程序。如果有座位可用，您可能會被允許提前開始考試。

如果您在約會開始時間後超過 30 分鐘到達，並且沒有座位可以滿足您的完整測試時間，則不允許您參加考試。您或您的公司將需要開設並支付新的註冊費用，然後才能重新安排您的約會。

我應帶什麼去測試中心？

攜帶一份有效的政府簽發的帶有簽名和照片的身份證明，例如未過期的駕駛執照、護照或軍事身份證。確保該身份證上的姓名與您考試預定的姓名完全一致。電子版、影印本或身份證明或姓名更改文件的傳真將不被接受。所有其他個人物品必須放在儲物櫃中以確保考試安全，因此請限制您帶到測試中心的物品。

重新排程和取消政策是什麼？

有關詳細信息，請查看 FINRA的取消政策。

可以使用本網站上的重新排程/取消選項或Prometric的自動語音響應系統進行修改，電話為：800-578-6273；這兩者均可全天候提供服務，每週7天。 如果在適當的時間內進行更改，則重新排程或取消約會不收取費用。 未及時取消考試或未按時出席約會將會受到罰款。 請參閱FINRA的取消政策。

考試時需要付款嗎？

不需要付款。FINRA 會直接收取付款。

如果我需要測試便利措施怎麼辦？

重要：如果您需要便利措施，這些必須經過FINRA的測試便利措施團隊的事先批准。請訪問 FINRA測試便利措施 頁面以獲取更多信息。測試便利措施通常僅限於遠程測試的考生的額外時間。

為什麼你需要我提供這麼多聯絡資訊？

如果中心因為技術問題或其他緊急情況（包括天氣相關的問題）無法進行你的測試，你的預約將會重新安排，且不會收取額外費用。在註冊過程中，我們會要求你提供一個主要和一個次要的電話號碼，以便在測試中心發生不可預見的問題時能夠聯絡你。此外，為了在線註冊，你必須提供一個電子郵件地址。Prometric 將會發送一封電子郵件確認你的預約。