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Exames FINRA - Empresas

Bem-vindas Empresas!

A Prometric oferece uma série de ferramentas e recursos para sua empresa tornar o registro, agendamento e realização dos exames da FINRA o mais fácil possível. Todas as opções de teste são flexíveis e seguras, porque a integridade do seu teste vem em primeiro lugar.

ezSeat é uma ferramenta autoatendimento gratuita, hospedada na web, que a Prometric disponibiliza para instituições financeiras que agendam grandes grupos para exames de alta relevância da FINRA. O ezSeat permite que as empresas membros da FINRA bloqueiem uma quantidade em massa de assentos nos centros de teste da Prometric para exames específicos meses antes. Isso permite que as empresas reservem blocos de assentos antes de finalizarem decisões de contratação e atribuam os assentos bloqueados a candidatos individuais mais perto das datas dos exames. A equipe da Prometric processa os pedidos de registro em massa dentro de 24-48 horas após o recebimento. O ezSeat atende convenientemente toda a rede de centros de teste da Prometric.

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Alguns recursos do ezSeat incluem:

  • A capacidade de marcar reservas com nomes de grupos (ex. “Turma de Graduação de Verão – 2016”)
  • Acesso rápido a locais preferenciais designados da Prometric, ou “Centros de Teste Favoritos”
  • Uma tela inicial que exibe a quantidade de reservas restantes e reservas futuras
  • Pesquisável por ID do site do centro de teste/código postal/estado e data/hora do exame
  • Diferentes níveis de reservas, privilégios de acesso e de reserva

Políticas e Procedimentos da FINRA

Abaixo está uma lista de políticas e procedimentos para candidatos que realizam os Exames da Série FINRA.

Requisitos de Identificação

Por favor, apresente um documento de identificação válido, emitido pelo Estado ou Governo, que contenha uma fotografia e uma assinatura. Não serão aceitas cópias ou faxes de documentos de identificação ou de documentação de alteração de nome.

Regras de Conduta

A FINRA exige que você leia, entenda e concorde eletronicamente em permanecer em conformidade com as Regras de Conduta antes de iniciar seu exame agendado.

Itens Pessoais

Não são permitidos itens pessoais, alimentos ou bebidas, incluindo café e água, dentro da sala de testes. Itens pessoais incluem, mas não se limitam a: canetas, pagers, celulares, relógios, chapéus, dispositivos eletrônicos não médicos, roupas externas, bolsas e carteiras. Os itens pessoais devem ser mantidos em seu armário designado ou devolvidos ao seu carro antes do início do seu exame. Como o fornecedor de testes não é responsável por nenhum item pessoal, recomenda-se que você leve apenas sua identificação para o Centro.

Vestuário Religioso

Itens religiosos, como coberturas de cabeça, contas de rosário, pulseiras de Kabbalah, etc., são permitidos na sala de testes após serem inspecionados visualmente pelo Administrador do Centro de Testes (TCA). Assim como qualquer outra roupa ou joia, quaisquer itens religiosos permitidos a serem usados na sala de testes devem permanecer em sua pessoa o tempo todo. O vestuário religioso removido deve ser guardado em seu armário.

Calculadoras

Se você precisar de uma calculadora para sua sessão de teste, por favor, consulte o Administrador do Centro de Testes. Você receberá uma calculadora não programável e não impressora. (Exceção SOMENTE para o Exame da Série 91 FDIC.)

Quadros de Notas Apagáveis

Quadros de notas apagáveis e canetas serão fornecidos a você ao ser admitido na sala de testes. Se você precisar de quadros de notas ou canetas adicionais, avise seu fiscal. Os quadros de notas e canetas devem ser devolvidos ao final do seu exame.

Pausas para Banheiro

Pausas para banheiro são permitidas, no entanto, o tempo do seu exame continuará a contar. Você será solicitado a assinar o livro de registro ao sair e ao reentrar na sala de testes. Você será solicitado a mostrar sua identificação tanto ao sair quanto ao reentrar na sala de testes. De acordo com as políticas de teste da FINRA, você não pode deixar o prédio durante uma pausa não programada, a menos que seja necessário para usar as instalações do banheiro. Você não terá permissão para acessar qualquer material de estudo, fazer chamadas telefônicas, acessar mídias eletrônicas ou seu armário durante as pausas. Se você precisar acessar um item armazenado no armário do centro de testes durante uma pausa não programada, como comida ou remédio, deve notificar o TCA antes de recuperar o item. Você não pode acessar nenhum item pessoal conforme mencionado acima.

Duração da Consulta vs. Tempo de Teste

Para todos os compromissos da FINRA, 30 minutos adicionais são agendados para permitir a conclusão do tutorial apresentado antes de sua sessão e da pesquisa pós-exame. O tempo adicional para essas atividades não pode ser usado para completar o exame em si. Por exemplo, um compromisso da Série 6 é agendado para 2 horas e 45 minutos. Uma vez que você tenha se registrado e completado o tutorial, o exame começará e um cronômetro com 2 horas e 15 minutos aparecerá no monitor. Além disso, o exame da Série 7 requer uma pausa adicional de 30-60 minutos entre as Partes I e II. O tempo adicional para essas atividades ou a pausa obrigatória da Série 7 não pode ser usado para completar o exame em si.

Resultados

Após a conclusão do seu exame, seu arquivo de resultados é criptografado eletronicamente e retornado à FINRA. Você receberá uma cópia impressa de seus resultados de exame. A equipe do centro de testes não tem acesso ao seu arquivo de resultados neste momento. O Departamento de Conformidade/Registro da sua empresa deve receber notificação oficial de sua pontuação ou status de conclusão dentro de 48 horas. Se você tiver dúvidas sobre sua pontuação, entre em contato com o seu Departamento de Conformidade/Registro para assistência.

Acomodações Especiais

Se você precisar de acomodações especiais, não poderá agendar seu teste pela Internet. Se você recebeu ou gostaria de solicitar aprovação para uma acomodação, ligue para a Equipe de Condições Especiais da FINRA pelo telefone: 800-999-6647 e selecione a Opção 2 para agendar seu exame. Observe que qualquer solicitação para trazer itens pessoais para a sala de testes precisa ser aprovada antes de agendar seu compromisso. Itens pessoais incluem, mas não se limitam a: travesseiros, medicamentos prescritos (ou seja, comprimidos de nitroglicerina), dispositivos médicos, etc.

Perguntas Frequentes

Perguntas Gerais

Como posso me tornar elegível para fazer um exame da FINRA?

Você deve estar registrado para seu(s) exame(s) com a FINRA e receber autorização de sua empresa patrocinadora antes de agendar seu compromisso em um Centro de Testes da Prometric.

Que horas devo chegar ao Centro de Testes?

Por favor, planeje chegar 30 minutos antes do seu compromisso agendado para permitir tempo para os procedimentos de check-in. Você poderá ser autorizado a começar seu exame mais cedo se um assento estiver disponível



A partir de 30 de agosto de 2018, você não será permitido a realizar o teste se chegar mais de 30 minutos após o horário de início do seu compromisso, e um assento não estiver disponível para acomodar todo o seu tempo de teste. Se você não puder realizar o teste devido à sua chegada tardia, a FINRA cobrará sua empresa uma taxa de cancelamento tardio. Se você não for patrocinado por uma empresa, será necessário pagar por um novo registro de teste para agendar um novo compromisso.

O que devo trazer para o Centro de Testes?

Traga um documento de identificação oficial válido que contenha seu nome, assinatura e uma foto recente. Você deve apresentar um dos seguintes documentos como forma primária de identificação: passaporte válido, carteira de motorista ou cartão de identificação militar. Todos os outros itens pessoais devem ser colocados em um armário para fins de segurança do teste, portanto, limite o que você traz para o Centro de Testes.

Política de Reagendamento e Cancelamento

Qual é a política de reagendamento e cancelamento da Prometric?

A partir de 1 de setembro de 2011, a FINRA implementará uma taxa para indivíduos que cancelarem ou reagendarem um exame de qualificação ou sessão do Elemento Regulatório dentro de três a 10 dias úteis da data agendada do compromisso. Para informações detalhadas, por favor, revise a política de cancelamento da FINRA.

Os compromissos podem ser alterados usando a opção Reagendar/Cancelar neste site ou 'Sistema de Resposta de Voz Automatizado da Prometric pelo telefone: 800-578-6273; ambos estão disponíveis 24 horas por dia, 7 dias por semana. Não há cobrança por reagendar ou cancelar um compromisso se a alteração for feita de maneira oportuna. O cancelamento intempestivo de um exame ou não comparecimento a um compromisso está sujeito a uma taxa de penalidade. Consulte a política de cancelamento da FINRA.

Pagamento

O pagamento é devido no momento do meu exame?

Nenhum pagamento é devido. A FINRA coleta o pagamento diretamente de sua empresa patrocinadora.

Acomodações Especiais

E se eu precisar de Acomodações Especiais?

Se você precisar de acomodações especiais, não poderá agendar seu teste pela Internet. Se você recebeu ou gostaria de solicitar aprovação para uma acomodação, ligue para a Equipe de Condições Especiais da FINRA pelo telefone 1-800-999-6647 e selecione a Opção dois (2) para agendar seu exame.

Informações de Contato

Por que você precisa de tantas informações de contato minhas?

Se um centro não puder administrar seu teste devido a um problema técnico ou alguma outra emergência (incluindo questões relacionadas ao clima), seu compromisso será reagendado sem custo adicional. Durante o processo de registro, você será solicitado a fornecer um número de telefone primário e um secundário para que possamos contatá-lo em caso de um problema imprevisto no centro de testes. Além disso, para se registrar online, você deve fornecer um endereço de e-mail. A Prometric enviará um e-mail confirmando seu compromisso.

FINRA Policies and Procedures

List of policies and procedures for candidates taking the FINRA Series Exams

Identification Requirements

Please present one form of State or Government issued, valid identification, bearing both a photograph and a signature. No photocopies or faxes of identification or of name change documentation will be accepted.

Rules of Conduct

FINRA requires that you read, understand and electronically agree to remain compliant with the Rules of Conduct prior to beginning your scheduled exam.

Personal Items

No personal items, food, or drink, including coffee and water, are permitted inside the testing room. Personal items include, but are not limited to: pens, pagers, cellular phones, watches, hats, non-medical electronic devices, outerwear, purses, and wallets. Personal items must be kept in your assigned locker or returned to your car prior to the start of your exam. As the testing vendor is not responsible for any personal items, they encourage you to bring only your identification into the Center.

Religious Apparel

Religious items such as head coverings, Rosary beads, Kabbalah bracelets, etc. are permitted in the testing room after being visually inspected by the Test Center Administrator (TCA). Similar to any other clothing or jewelry, any religious items allowed to be worn in the testing room must remain on your person at all times. Removed religious apparel must be stored in your locker.

Calculators

If you need a calculator for your testing session, please see the Test Center Administrator. You will be provided with a non-programmable, non-printing calculator. (Exception ONLY for the Series 91 Exam FDIC.)

Erasable Note Boards

Erasable note boards & pens will be provided to you upon admittance to the testing room. If you need additional note boards or pens, please alert your proctor. The note boards & pens must be returned at the end of your exam.

Restroom Breaks

Restroom breaks are permitted, however the time on your exam will continue to count down. You will be asked to sign the logbook upon exiting and re-entering the testing room. You will be asked to show your identification both when exiting and re-entering the testing room. Per FINRA testing policies, you are not permitted to leave the building during an unscheduled break unless required to do so to use the bathroom facilities. You will not be permitted to access any study materials, make any phone calls, access electronic media or your locker during rest breaks. If you need to access an item stored in the test center locker during an unscheduled break, such as food or medicine, you must notify the TCA before you retrieve the item. You are not permitted to access any personal item as referenced above.

Appointment Length vs. Test Time

For all FINRA appointments, an additional 30 minutes is scheduled to allow for the completion of the tutorial presented prior to your session and the post-exam survey. The additional time for these activities cannot be used toward completing the exam itself. For example, a Series 6 appointment is scheduled for 2 hours and 45 minutes. Once you have been signed in and have completed the tutorial, the exam will start and a timer with 2 hours and 15 minutes will appear on the monitor. Also, the Series 7 exam requires an additional 30-60 minute break between Parts I and II. The additional time for these activities or the required Series 7 break cannot be used toward completing the exam itself.

Results

Upon completion of your exam, your result file is electronically encrypted and returned to FINRA. You will be provided with a printed copy of your exam results. The testing center personnel have no access to your result file at this point. Your firm's Compliance/Registration Department should receive official notification of your score or completion status within 48 hours. If you have questions regarding your score, please contact your Compliance/Registration Department for assistance.

Special Accommodations

If you require special accommodations, you cannot schedule your test via the Internet. If you have received or would like to request approval for an accommodation, please call FINRA's Special Conditions Team at: 800-999-6647 and select Option 2 to schedule your examination. Please note that any request to bring any personal belongings into the testing room needs to be approved prior to scheduling your appointment. Personal belongings include but are not limited to: pillows, prescription medications (i.e. nitroglycerin pills), medical devices, etc.

Frequently Asked Questions

General Questions

How do I become eligible to take an FINRA exam?

You must be registered for your examination(s) with FINRA and receive authorization from your sponsoring firm prior to scheduling your appointment at a Prometric Testing Center.

What time must I arrive at the Testing Center?

Please plan to arrive 30 minutes before your scheduled appointment to allow time for check-in procedures. You may be allowed to start your exam early if a seat is available

Effective August 30, 2018, you will not be allowed to test if you arrive later than 30 minutes after your appointment start time, and a seat is unavailable to accommodate your full testing time. If you are not permitted to test due to your late arrival, FINRA will charge your firm a late cancellation fee. If you are not sponsored by a firm, you will be required to pay for a new test enrollment in order to schedule a new appointment.

What do I bring to the Testing Center?

Bring one valid form of official identification bearing your name, signature and a recent photo. You must present one of the following as the primary forms of identification: valid passport, driver's license, or military ID card. All other personal items must be placed in a locker for test security purposes, so please limit what you bring to the Test Center.

Re-scheduling and Cancellation Policy

What is Prometric's re-schedule and cancellation policy?

Effective September 1, 2011, FINRA will implement a fee for individuals who cancel or reschedule a qualification examination or Regulatory Element session within three to 10 business days of a scheduled appointment date. For detailed information, please review FINRA's cancellation policy.

Appointments may be altered using the Reschedule/Cancel option on this Web site or 'Prometric's Automated Voice Response System at: 800-578-6273; both are available 24 hours a day, 7 days a week. There is no charge for rescheduling or canceling an appointment if the change is made in a timely manner. Untimely cancellation of an exam or failing to show for an appointment is subject to a penalty fee. Refer to FINRA's cancellation policy.

Payment

Is payment due at the time of my exam?

No payment is due. FINRA collects payment directly from your sponsoring firm.

Special Accommodations

What if I require Special Accommodations?

If you require special accommodations, you cannot schedule your test via the Internet. If you have received or would like to request approval for an accommodation, please call FINRA's Special Conditions Team at 1-800-999-6647 and select Option two (2) to schedule your examination.

Contact Information

Why do you need so much contact information from me?

Should a center be unable to administer your test because of a technical problem or some other emergency (including weather-related ones), your appointment will be rescheduled with no additional charge. During the registration process, you will be asked to provide a primary and secondary phone number so that we can contact you in case of an unforeseen problem at the testing center. Also, in order to register online you must provide an e-mail address. Prometric will send you an e-mail confirming your appointment.