Berikut adalah senarai polisi dan prosedur untuk calon yang mengambil Peperiksaan Siri FINRA.
Keperluan Pengenalan Diri
Sila tunjukkan satu bentuk pengenalan diri yang dikeluarkan oleh kerajaan, yang sah, yang mempunyai gambar dan tanda tangan. Salinan fotokopi atau faks pengenalan diri atau dokumen pertukaran nama tidak akan diterima.
Peraturan Tingkah Laku
FINRA memerlukan anda untuk membaca, memahami dan bersetuju secara elektronik untuk mematuhi Peraturan Tingkah Laku sebelum memulakan peperiksaan yang dijadualkan.
Barang Peribadi
Tiada barang peribadi, makanan atau minuman, dibenarkan di dalam bilik ujian. Barang peribadi termasuk, tetapi tidak terhad kepada: pen, penggera, telefon bimbit, jam tangan, topi, peranti elektronik bukan perubatan, pakaian luar, beg tangan dan dompet. Jika menguji di pusat ujian Prometric, barang peribadi mesti disimpan dalam loker yang ditetapkan atau dikembalikan ke kereta anda sebelum permulaan peperiksaan. Oleh kerana vendor ujian tidak bertanggungjawab untuk sebarang barang peribadi, mereka menggalakkan anda untuk hanya membawa pengenalan diri anda ke Pusat. Jika menguji secara dalam talian, barang peribadi mesti ditinggalkan di luar bilik di mana anda menguji.
Pakaian Agama
Barang-barang agama seperti penutup kepala, biji rosari, gelang kabbalah, dan sebagainya, dibenarkan di dalam bilik ujian setelah diperiksa secara visual oleh Kakitangan Pusat Ujian. Sama seperti pakaian atau perhiasan lain, sebarang barang agama yang dibenarkan untuk dipakai di dalam bilik ujian mesti sentiasa dipakai. Pakaian agama yang dibuang mesti disimpan dalam loker anda.
Kalkulator
Penghantaran Pusat Ujian: Jika anda memerlukan kalkulator untuk sesi ujian anda, sila berjumpa dengan Kakitangan Pusat Ujian. Anda akan diberikan kalkulator yang tidak boleh diprogram dan tidak mencetak.
Penghantaran Ujian Dalam Talian: Kalkulator fizikal tidak dibenarkan. Kalkulator fungsi empat tersedia di skrin sebagai sebahagian daripada peperiksaan anda.
Papan Nota/Pen Penanda
Penghantaran Pusat Ujian: Papan nota boleh dipadam dan pen penanda boleh dibawa kepada anda setelah dibenarkan masuk ke bilik ujian. Papan nota dan pen penanda mesti dikembalikan pada akhir peperiksaan anda.
Penghantaran Ujian Dalam Talian: Kertas gores/papan nota boleh dipadam tidak dibenarkan. Sistem menyediakan pad gores elektronik untuk membuat nota.
Rehat Tidak Terjadual
Penghantaran Pusat Ujian: Rehat tidak terjadual dibenarkan; namun, masa peperiksaan anda akan terus dikira. Anda akan diminta untuk menandatangani buku log dan menunjukkan pengenalan diri anda semasa keluar dan masuk semula ke bilik ujian. Mengikut polisi ujian FINRA, anda tidak dibenarkan meninggalkan bangunan semasa rehat tidak terjadual kecuali diperlukan untuk menggunakan kemudahan tandas. Anda tidak dibenarkan mengakses sebarang bahan belajar, membuat sebarang panggilan telefon, mengakses media elektronik atau loker anda semasa rehat tidak terjadual. Jika anda perlu mengakses item yang disimpan dalam loker pusat ujian semasa rehat tidak terjadual, seperti makanan atau ubat, anda mesti memberitahu Kakitangan Pusat Ujian sebelum anda mengambil item tersebut. Anda tidak dibenarkan mengakses sebarang item peribadi seperti yang dirujuk di atas.
Penghantaran Ujian Dalam Talian: Rehat tidak terjadual dibenarkan; namun, masa peperiksaan anda akan terus dikira. Anda mesti memberitahu pengawas anda jika anda perlu mengambil rehat tidak terjadual. Setelah kembali dari rehat tidak terjadual, pemeriksaan keselamatan akan dilakukan. Mengikut polisi ujian FINRA, anda tidak dibenarkan mengakses sebarang bahan belajar, membuat sebarang panggilan telefon, atau mengakses media elektronik semasa rehat tidak terjadual.
Tempoh Janji Temu vs. Masa Ujian
Untuk semua janji temu FINRA, tambahan 30 minit dijadualkan untuk membolehkan penyelesaian tutorial yang dibentangkan sebelum sesi anda dan tinjauan pasca-peperiksaan. Untuk penghantaran pusat ujian, masa tambahan untuk aktiviti ini tidak boleh digunakan untuk menyelesaikan peperiksaan itu sendiri atau menulis di papan nota yang disediakan oleh pusat anda. Sebagai contoh, jika anda dijadualkan untuk mengambil peperiksaan SIE, janji temu SIE anda akan dijadualkan selama 2 jam dan 15 minit. Setelah anda mendaftar dan menyelesaikan tutorial, soalan ujian pertama akan dibentangkan, dan pemasa dengan 1 jam dan 45 minit akan muncul di monitor. Pada ketika ini, anda boleh mula menjawab soalan ujian.
Keputusan
Penghantaran Pusat Ujian: Setelah selesai ujian anda, fail keputusan anda akan dienkripsi secara elektronik dan dihantar kembali kepada FINRA. Anda akan diberikan salinan bercetak keputusan lulus/gagal anda. Jabatan Pematuhan/Pendaftaran firma anda harus menerima pemberitahuan rasmi mengenai keputusan lulus/gagal atau status penyelesaian anda dalam tempoh 48 jam. Jika anda mempunyai pertanyaan mengenai keputusan anda, sila hubungi Jabatan Pematuhan/Pendaftaran anda untuk bantuan.
Penghantaran Ujian Dalam Talian: Setelah selesai ujian anda, anda tidak akan menerima laporan keputusan rasmi anda. Keputusan lulus/gagal anda akan dipaparkan di skrin. Kemudian, dalam masa tiga hari bekerja, keputusan rasmi anda akan dihantar ke alamat emel yang diberikan semasa penjadualan temu janji anda.
Pemudahan Khas
Jika anda memerlukan pemudahan khas, anda tidak boleh menjadualkan ujian anda melalui internet. Jika anda belum menerima atau ingin meminta kelulusan untuk pemudahan, sila hubungi Pasukan Perkhidmatan Calon FINRA di: 800-999-6647 dan pilih Pilihan 2 untuk meminta pemudahan. Sila ambil perhatian bahawa sebarang permintaan untuk membawa barang peribadi ke dalam bilik ujian atau semasa penghantaran ujian dalam talian mesti diluluskan sebelum menjadualkan temu janji anda. Barang peribadi termasuk tetapi tidak terhad kepada: ubat preskripsi, peranti perubatan, dan lain-lain.
