FINRA試験

以下は、FINRAシリーズ試験を受ける候補者のためのポリシーと手順のリストです。

身分証明書の要件

写真と署名の両方がある政府発行の有効な身分証明書を1つ提示してください。身分証明書や名前変更の文書のコピーやファックスは受け付けません。

行動規則

FINRAは、予定された試験を開始する前に、行動規則を読み、理解し、電子的に同意することを要求します。

私物

試験室内には私物、食べ物、飲み物は持ち込めません。私物には、ペン、ポケットベル、携帯電話、腕時計、帽子、医療目的でない電子機器、アウターウェア、ハンドバッグ、財布などが含まれますが、これに限りません。Prometric試験センターでの試験の場合、私物は割り当てられたロッカーに保管するか、試験の開始前に車に戻す必要があります。試験業者は私物に責任を持たないため、センターには身分証明書のみを持参することを推奨しています。オンライン試験の場合、私物は試験を受ける部屋の外に置く必要があります。

宗教的服装

頭巾、ロザリオ、カバラブレスレットなどの宗教的アイテムは、試験室内で試験センターの職員による視覚的な検査を受けた後に許可されます。他の衣服やジュエリーと同様に、試験室内で着用が許可された宗教的アイテムは常に着用している必要があります。外された宗教的服装はロッカーに保管しなければなりません。

計算機

試験センター提供： 試験セッションのために計算機が必要な場合は、試験センターの職員にお知らせください。プログラム不可で印刷機能のない計算機が提供されます。

オンライン試験提供： 物理的な計算機は許可されていません。四則演算機能を持つ計算機が試験の一部として画面上で利用可能です。

ノートボード/マーカー

試験センター提供： 消せるノートボードとドライイレーズマーカーは、試験室に入室する際に提供されます。ノートボードとマーカーは、試験終了時に返却しなければなりません。

オンライン試験提供： スクラッチペーパー/消せるノートボードは許可されていません。システムはメモを取るための電子スクラッチパッドを提供します。

予定外の休憩

試験センター提供： 予定外の休憩は許可されていますが、試験の時間はカウントダウンを続けます。試験室を出る際と再入室する際に、ログブックにサインし、身分証明書を提示するよう求められます。FINRAの試験ポリシーに従い、予定外の休憩中にトイレ以外の理由で建物を出ることは許可されていません。予定外の休憩中に、学習資料にアクセスしたり、電話をかけたり、電子メディアやロッカーにアクセスすることは許可されていません。予定外の休憩中に試験センターのロッカーに保管されている食べ物や薬を取り出す必要がある場合は、アイテムを取り出す前に試験センターの職員に通知しなければなりません。上記のような私物にアクセスすることは許可されていません。

オンライン試験提供： 予定外の休憩は許可されていますが、試験の時間はカウントダウンを続けます。予定外の休憩が必要な場合は、試験監督に通知する必要があります。予定外の休憩から戻ると、セキュリティチェックが行われます。FINRAの試験ポリシーに従い、予定外の休憩中に学習資料にアクセスしたり、電話をかけたり、電子メディアにアクセスしたりすることは許可されていません。

アポイントメントの長さと試験時間

すべてのFINRAアポイントメントには、セッション前に提示されるチュートリアルの完了と試験後のアンケートに充てるために、追加で30分が予定されています。試験センター提供の場合、これらの活動に対する追加時間は、試験そのものの完了やセンター提供のノートボードへの記入には使用できません。たとえば、SIE試験を受ける予定の場合、SIEアポイントメントは2時間15分に設定されます。サインインし、チュートリアルを完了すると、最初の試験問題が提示され、1時間45分のタイマーがモニターに表示されます。この時点で、試験問題に答え始めることができます。

結果

テストセンターでの結果配信： 試験が終了すると、あなたの結果ファイルは電子的に暗号化され、FINRAに返送されます。合格/不合格の結果の印刷コピーが提供されます。あなたの会社のコンプライアンス/登録部門は、合格/不合格の結果または完了状況の正式な通知を48時間以内に受け取るべきです。結果に関する質問がある場合は、サポートのためにコンプライアンス/登録部門に連絡してください。

オンラインテスト配信： 試験が終了すると、公式な結果報告書は受け取れません。合格/不合格の結果が画面に表示されます。その後、3営業日以内に、公式な結果が予約時に提供されたメールアドレスに送信されます。

特別な配慮

特別な配慮が必要な場合、インターネットを通じてテストを予約することはできません。配慮の承認を受けていない、またはリクエストしたい場合は、FINRAの候補者サービスチームに電話してください：800-999-6647、オプション2を選択して配慮をリクエストしてください。テストルームに個人の持ち物を持ち込むことやオンラインテスト配信中に持ち物を持ち込むことに関するリクエストは、予約前に承認を得る必要があることに注意してください。個人の持ち物には、処方薬、医療機器などが含まれますが、これに限定されません。

FINRA試験を受ける資格を得るにはどうすればよいですか？

試験を受けるには、FINRAに登録し、プロメトリックテストセンターでの予約をする前に、スポンサー企業からの承認を受ける必要があります。

テストセンターには何時に到着すればよいですか？

チェックイン手続きのために、予定された予約の30分前に到着するように計画してください。座席が空いていれば、早く試験を開始することが許可される場合があります。

予約開始時間から30分以上遅れて到着し、全試験時間を確保できる座席がない場合、試験を受けることはできません。再予約する前に、あなたまたはあなたの企業は新しい登録を開設し、料金を支払う必要があります。

テストセンターには何を持参すればよいですか？

署名と写真付きの有効な政府発行の身分証明書（期限切れでない運転免許証、パスポート、または軍のIDなど）を1枚持参してください。この身分証明書に記載されている名前は、試験が予定されている名前と正確に同じである必要があります。身分証明書や名前変更の書類の電子版、コピー、ファックスは受け付けられません。試験のセキュリティ目的のために、他のすべての個人アイテムはロッカーに置く必要があるため、テストセンターに持参するものは最小限にしてください。

再スケジュールおよびキャンセルポリシーは何ですか？

詳細情報については、FINRAのキャンセルポリシーをご覧ください。

予約は、このウェブサイトの再スケジュール/キャンセルオプションまたはPrometricの自動音声応答システム（電話番号: 800-578-6273）を使用して変更できます。どちらも24時間年中無休で利用可能です。変更がタイムリーに行われた場合、再スケジュールやキャンセルには料金はかかりません。試験の無断キャンセルや予約に現れないことは、罰金が科せられる場合があります。FINRAのキャンセルポリシーを参照してください。

試験の時に支払いは必要ですか？

支払いは必要ありません。FINRAが直接支払いを徴収します。

テストの配慮が必要な場合はどうすればよいですか？

重要： 配慮が必要な場合は、これらはFINRAのテスト配慮チームによって事前に承認される必要があります。詳細については、FINRAテスト配慮ページをご覧ください。テストの配慮は、一般的にリモートでテストを受ける候補者に対する追加の時間に制限されています。

なぜ私からこれほど多くの連絡先情報が必要なのですか？

センターが技術的な問題やその他の緊急事態（天候に関連するものを含む）によりあなたのテストを実施できない場合、予約は追加料金なしで再スケジュールされます。登録プロセス中に、予期しない問題が試験センターで発生した場合に連絡できるように、主要および副次的な電話番号を提供するよう求められます。また、オンラインで登録するためには、メールアドレスを提供する必要があります。Prometricは、あなたの予約を確認するメールを送信します。