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Esami FINRA - Aziende

Benvenuti Aziende!

Prometric offre una serie di strumenti e risorse per la tua azienda per rendere la registrazione, la pianificazione e la somministrazione degli esami FINRA il più semplice possibile. Tutte le opzioni di test sono flessibili e sicure, poiché l'integrità del tuo test è la priorità.

ezSeat è uno strumento gratuito, ospitato sul web, self-service che Prometric fornisce agli istituti finanziari che pianificano grandi gruppi per gli esami di titoli ad alto rischio FINRA. ezSeat consente alle aziende membri FINRA di bloccare un numero elevato di posti presso i centri di test Prometric per esami specifici con mesi di anticipo. Questo consente alle aziende di riservare blocchi di posti prima di finalizzare le decisioni di assunzione e assegnare i posti bloccati a candidati individuali più vicini alle date degli esami. Il personale di Prometric elabora le richieste di registrazione in blocco entro 24-48 ore dal ricevimento. ezSeat serve comodamente l'intera rete di centri di test di Prometric.

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Alcune funzionalità di ezSeat includono:

  • La possibilità di etichettare le prenotazioni con nomi di gruppo (es. “Classe di Laurea Estiva – 2016”)
  • Accesso rapido a località Prometric preferite designate, o “Centri di Test Preferiti”
  • Una schermata principale che visualizza il numero di prenotazioni rimanenti e le prenotazioni in arrivo
  • Cercabile per ID sito del centro di test/codice postale/stato e data/ora dell'esame
  • Diversi livelli di prenotazione, riservazione e privilegi di accesso

Politiche e Procedure FINRA

Di seguito è riportato un elenco di politiche e procedure per i candidati che sostengono gli esami della serie FINRA.

Requisiti di Identificazione

Si prega di presentare un documento di identificazione valido, emesso dallo Stato o dal Governo, che riporti sia una fotografia che una firma. Non saranno accettate fotocopie o fax di identificazione o di documentazione di cambio nome.

Regole di Condotta

FINRA richiede che tu legga, comprenda e accetti elettronicamente di rimanere conforme alle Regole di Condotta prima di iniziare il tuo esame programmato.

Oggetti Personali

Nessun oggetto personale, cibo o bevande, inclusi caffè e acqua, sono ammessi all'interno della sala d'esame. Gli oggetti personali includono, ma non sono limitati a: penne, pager, telefoni cellulari, orologi, cappelli, dispositivi elettronici non medici, abbigliamento esterno, borse e portafogli. Gli oggetti personali devono essere riposti nel tuo armadietto assegnato o restituiti alla tua auto prima dell'inizio dell'esame. Poiché il fornitore di test non è responsabile per alcun oggetto personale, ti incoraggia a portare solo la tua identificazione nel Centro.

Abbigliamento Religioso

Oggetti religiosi come copricapo, rosari, braccialetti Kabbalah, ecc. sono ammessi nella sala d'esame dopo essere stati ispezionati visivamente dall'Amministratore del Centro Test (TCA). Simile a qualsiasi altro abbigliamento o gioiello, qualsiasi oggetto religioso consentito da indossare nella sala d'esame deve rimanere sul tuo corpo in ogni momento. Gli indumenti religiosi rimossi devono essere riposti nel tuo armadietto.

Calcolatori

Se hai bisogno di un calcolatore per la tua sessione di test, ti preghiamo di contattare l'Amministratore del Centro Test. Ti verrà fornito un calcolatore non programmabile e non stampante. (Eccezione SOLO per l'Esame Serie 91 FDIC.)

Lavagne Cancellerabili

Lavagne cancellabili e penne ti saranno fornite all'ingresso nella sala d'esame. Se hai bisogno di ulteriori lavagne o penne, ti preghiamo di avvisare il tuo supervisore. Le lavagne e le penne devono essere restituite al termine del tuo esame.

Pausa per il Bagno

Le pause per il bagno sono consentite, tuttavia il tempo del tuo esame continuerà a scorrere. Ti verrà chiesto di firmare il registro all'uscita e al rientro nella sala d'esame. Ti verrà chiesto di mostrare la tua identificazione sia all'uscita che al rientro nella sala d'esame. Secondo le politiche di test FINRA, non ti è permesso lasciare l'edificio durante una pausa non programmata a meno che non sia necessario farlo per utilizzare i servizi igienici. Non ti sarà permesso accedere a materiali di studio, effettuare chiamate telefoniche, accedere a media elettronici o al tuo armadietto durante le pause. Se hai bisogno di accedere a un oggetto conservato nell'armadietto del centro test durante una pausa non programmata, come cibo o medicine, devi informare il TCA prima di recuperare l'oggetto. Non ti è permesso accedere a nessun oggetto personale come indicato sopra.

Durata dell'Appuntamento vs. Tempo di Test

Per tutti gli appuntamenti FINRA, viene programmato un ulteriore 30 minuti per consentire il completamento del tutorial presentato prima della tua sessione e del sondaggio post-esame. Il tempo aggiuntivo per queste attività non può essere utilizzato per completare l'esame stesso. Ad esempio, un appuntamento per la Serie 6 è programmato per 2 ore e 45 minuti. Una volta che ti sei registrato e hai completato il tutorial, l'esame inizierà e un timer di 2 ore e 15 minuti apparirà sul monitor. Inoltre, l'esame della Serie 7 richiede una pausa aggiuntiva di 30-60 minuti tra le Parti I e II. Il tempo aggiuntivo per queste attività o la pausa richiesta della Serie 7 non può essere utilizzato per completare l'esame stesso.

Risultati

Al termine del tuo esame, il tuo file di risultati viene crittografato elettronicamente e restituito a FINRA. Ti verrà fornita una copia stampata dei tuoi risultati d'esame. Il personale del centro test non ha accesso al tuo file di risultati in questo momento. Il Dipartimento di Compliance/Registrazione della tua azienda dovrebbe ricevere una notifica ufficiale del tuo punteggio o dello stato di completamento entro 48 ore. Se hai domande riguardo al tuo punteggio, ti preghiamo di contattare il tuo Dipartimento di Compliance/Registrazione per assistenza.

Accoglienze Speciali

Se hai bisogno di accoglienze speciali, non puoi programmare il tuo test via Internet. Se hai ricevuto o desideri richiedere l'approvazione per un'accoglienza, ti preghiamo di contattare il Team delle Condizioni Speciali di FINRA al numero: 800-999-6647 e selezionare l'Opzione 2 per programmare il tuo esame. Si prega di notare che qualsiasi richiesta di portare effetti personali nella sala d'esame deve essere approvata prima di programmare il tuo appuntamento. Gli effetti personali includono, ma non si limitano a: cuscini, farmaci prescritti (es. pillole di nitroglicerina), dispositivi medici, ecc.

Domande Frequenti

Domande Generali

Come posso diventare idoneo a sostenere un esame FINRA?

Devi essere registrato per il tuo/i esame/i presso FINRA e ricevere autorizzazione dalla tua azienda sponsorizzante prima di programmare il tuo appuntamento presso un Centro di Test Prometric.

Che ora devo arrivare al Centro Test?

Si prega di pianificare di arrivare 30 minuti prima del tuo appuntamento programmato per consentire il tempo necessario per le procedure di registrazione. Potresti essere autorizzato a iniziare il tuo esame in anticipo se è disponibile un posto



A partire dal 30 agosto 2018, non ti sarà permesso di testare se arrivi oltre 30 minuti dopo l'orario di inizio del tuo appuntamento e non è disponibile un posto per accomodare il tuo tempo di test completo. Se non ti è permesso di testare a causa del tuo arrivo in ritardo, FINRA addebiterà alla tua azienda una tassa per cancellazione tardiva. Se non sei sponsorizzato da un'azienda, dovrai pagare per una nuova registrazione al test per programmare un nuovo appuntamento.

Cosa devo portare al Centro Test?

Porta un documento d'identità ufficiale valido che riporti il tuo nome, firma e una foto recente. Devi presentare uno dei seguenti come forma principale di identificazione: passaporto valido, patente di guida o documento d'identità militare. Tutti gli altri oggetti personali devono essere riposti in un armadietto per motivi di sicurezza durante il test, quindi limita ciò che porti al Centro Test.

Politica di Riprogrammazione e Cancellazione

Qual è la politica di riprogrammazione e cancellazione di Prometric?

A partire dal 1 settembre 2011, FINRA implementerà una tassa per le persone che annullano o riprogrammano un esame di qualificazione o una sessione di Elemento Regolatorio entro tre a 10 giorni lavorativi dalla data di appuntamento programmata. Per informazioni dettagliate, si prega di rivedere la politica di cancellazione di FINRA.

Gli appuntamenti possono essere modificati utilizzando l'opzione Riprogramma/Cancella su questo sito web o 'il Sistema di Risposta Vocale Automatica di Prometric al numero: 800-578-6273; entrambi sono disponibili 24 ore su 24, 7 giorni su 7. Non ci sono addebiti per riprogrammare o cancellare un appuntamento se la modifica viene effettuata in modo tempestivo. La cancellazione tardiva di un esame o il mancato presentarsi a un appuntamento è soggetta a una tassa di penalità. Fare riferimento alla politica di cancellazione di FINRA.

Pagamento

È necessario pagare al momento del mio esame?

Nessun pagamento è dovuto. FINRA raccoglie il pagamento direttamente dalla tua azienda sponsorizzante.

Accoglienze Speciali

Cosa succede se ho bisogno di Accoglienze Speciali?

Se hai bisogno di accoglienze speciali, non puoi programmare il tuo test via Internet. Se hai ricevuto o desideri richiedere l'approvazione per un'accoglienza, ti preghiamo di contattare il Team delle Condizioni Speciali di FINRA al numero 1-800-999-6647 e selezionare l'Opzione due (2) per programmare il tuo esame.

Informazioni di Contatto

Perché hai bisogno di così tante informazioni di contatto da parte mia?

Se un centro non è in grado di somministrare il tuo test a causa di un problema tecnico o di un altro emergenza (inclusi eventi legati al meteo), il tuo appuntamento sarà riprogrammato senza costi aggiuntivi. Durante il processo di registrazione, ti verrà chiesto di fornire un numero di telefono primario e secondario in modo che possiamo contattarti in caso di un problema imprevisto al centro test. Inoltre, per registrarti online devi fornire un indirizzo e-mail. Prometric ti invierà un'e-mail di conferma per il tuo appuntamento.

FINRA Policies and Procedures

List of policies and procedures for candidates taking the FINRA Series Exams

Identification Requirements

Please present one form of State or Government issued, valid identification, bearing both a photograph and a signature. No photocopies or faxes of identification or of name change documentation will be accepted.

Rules of Conduct

FINRA requires that you read, understand and electronically agree to remain compliant with the Rules of Conduct prior to beginning your scheduled exam.

Personal Items

No personal items, food, or drink, including coffee and water, are permitted inside the testing room. Personal items include, but are not limited to: pens, pagers, cellular phones, watches, hats, non-medical electronic devices, outerwear, purses, and wallets. Personal items must be kept in your assigned locker or returned to your car prior to the start of your exam. As the testing vendor is not responsible for any personal items, they encourage you to bring only your identification into the Center.

Religious Apparel

Religious items such as head coverings, Rosary beads, Kabbalah bracelets, etc. are permitted in the testing room after being visually inspected by the Test Center Administrator (TCA). Similar to any other clothing or jewelry, any religious items allowed to be worn in the testing room must remain on your person at all times. Removed religious apparel must be stored in your locker.

Calculators

If you need a calculator for your testing session, please see the Test Center Administrator. You will be provided with a non-programmable, non-printing calculator. (Exception ONLY for the Series 91 Exam FDIC.)

Erasable Note Boards

Erasable note boards & pens will be provided to you upon admittance to the testing room. If you need additional note boards or pens, please alert your proctor. The note boards & pens must be returned at the end of your exam.

Restroom Breaks

Restroom breaks are permitted, however the time on your exam will continue to count down. You will be asked to sign the logbook upon exiting and re-entering the testing room. You will be asked to show your identification both when exiting and re-entering the testing room. Per FINRA testing policies, you are not permitted to leave the building during an unscheduled break unless required to do so to use the bathroom facilities. You will not be permitted to access any study materials, make any phone calls, access electronic media or your locker during rest breaks. If you need to access an item stored in the test center locker during an unscheduled break, such as food or medicine, you must notify the TCA before you retrieve the item. You are not permitted to access any personal item as referenced above.

Appointment Length vs. Test Time

For all FINRA appointments, an additional 30 minutes is scheduled to allow for the completion of the tutorial presented prior to your session and the post-exam survey. The additional time for these activities cannot be used toward completing the exam itself. For example, a Series 6 appointment is scheduled for 2 hours and 45 minutes. Once you have been signed in and have completed the tutorial, the exam will start and a timer with 2 hours and 15 minutes will appear on the monitor. Also, the Series 7 exam requires an additional 30-60 minute break between Parts I and II. The additional time for these activities or the required Series 7 break cannot be used toward completing the exam itself.

Results

Upon completion of your exam, your result file is electronically encrypted and returned to FINRA. You will be provided with a printed copy of your exam results. The testing center personnel have no access to your result file at this point. Your firm's Compliance/Registration Department should receive official notification of your score or completion status within 48 hours. If you have questions regarding your score, please contact your Compliance/Registration Department for assistance.

Special Accommodations

If you require special accommodations, you cannot schedule your test via the Internet. If you have received or would like to request approval for an accommodation, please call FINRA's Special Conditions Team at: 800-999-6647 and select Option 2 to schedule your examination. Please note that any request to bring any personal belongings into the testing room needs to be approved prior to scheduling your appointment. Personal belongings include but are not limited to: pillows, prescription medications (i.e. nitroglycerin pills), medical devices, etc.

Frequently Asked Questions

General Questions

How do I become eligible to take an FINRA exam?

You must be registered for your examination(s) with FINRA and receive authorization from your sponsoring firm prior to scheduling your appointment at a Prometric Testing Center.

What time must I arrive at the Testing Center?

Please plan to arrive 30 minutes before your scheduled appointment to allow time for check-in procedures. You may be allowed to start your exam early if a seat is available

Effective August 30, 2018, you will not be allowed to test if you arrive later than 30 minutes after your appointment start time, and a seat is unavailable to accommodate your full testing time. If you are not permitted to test due to your late arrival, FINRA will charge your firm a late cancellation fee. If you are not sponsored by a firm, you will be required to pay for a new test enrollment in order to schedule a new appointment.

What do I bring to the Testing Center?

Bring one valid form of official identification bearing your name, signature and a recent photo. You must present one of the following as the primary forms of identification: valid passport, driver's license, or military ID card. All other personal items must be placed in a locker for test security purposes, so please limit what you bring to the Test Center.

Re-scheduling and Cancellation Policy

What is Prometric's re-schedule and cancellation policy?

Effective September 1, 2011, FINRA will implement a fee for individuals who cancel or reschedule a qualification examination or Regulatory Element session within three to 10 business days of a scheduled appointment date. For detailed information, please review FINRA's cancellation policy.

Appointments may be altered using the Reschedule/Cancel option on this Web site or 'Prometric's Automated Voice Response System at: 800-578-6273; both are available 24 hours a day, 7 days a week. There is no charge for rescheduling or canceling an appointment if the change is made in a timely manner. Untimely cancellation of an exam or failing to show for an appointment is subject to a penalty fee. Refer to FINRA's cancellation policy.

Payment

Is payment due at the time of my exam?

No payment is due. FINRA collects payment directly from your sponsoring firm.

Special Accommodations

What if I require Special Accommodations?

If you require special accommodations, you cannot schedule your test via the Internet. If you have received or would like to request approval for an accommodation, please call FINRA's Special Conditions Team at 1-800-999-6647 and select Option two (2) to schedule your examination.

Contact Information

Why do you need so much contact information from me?

Should a center be unable to administer your test because of a technical problem or some other emergency (including weather-related ones), your appointment will be rescheduled with no additional charge. During the registration process, you will be asked to provide a primary and secondary phone number so that we can contact you in case of an unforeseen problem at the testing center. Also, in order to register online you must provide an e-mail address. Prometric will send you an e-mail confirming your appointment.