Búsqueda

Exámenes de FINRA - Firmas

¡Bienvenidos empresas!

Prometric ofrece una serie de herramientas y recursos para que su empresa facilite el registro, la programación y la realización de los exámenes de FINRA tanto como sea posible. Todas las opciones de prueba son flexibles y seguras, porque la integridad de su examen es lo primero.

ezSeat es una herramienta gratuita, alojada en la web, de autoservicio que Prometric proporciona a las instituciones financieras que programan grandes grupos para los exámenes de valores de alta importancia de FINRA. ezSeat permite a las empresas miembros de FINRA bloquear una cantidad masiva de asientos en los centros de pruebas de Prometric para exámenes específicos con meses de anticipación. Esto permite a las empresas reservar bloques de asientos antes de finalizar decisiones de contratación y asignar los asientos bloqueados a candidatos individuales más cerca de las fechas de examen. El personal de Prometric procesa las solicitudes de registro masivo dentro de las 24 a 48 horas de su recepción. ezSeat atiende convenientemente a toda la red de centros de pruebas de Prometric.

Inicie sesión aquí

Crear cuenta

Algunas características de ezSeat incluyen:

  • La capacidad de etiquetar reservas con nombres de grupos (p. ej. "Clase de Graduados de Verano - 2016")
  • Acceso rápido a ubicaciones preferidas designadas de Prometric, o "Centros de Prueba Favoritos"
  • Una pantalla de inicio que muestra la cantidad de reservas restantes y próximas
  • Búsqueda por ID del sitio del centro de pruebas/código postal/estado y fecha/hora del examen
  • Diferentes niveles de privilegios de reserva, acceso y reserva

Políticas y Procedimientos de FINRA

A continuación se presenta una lista de políticas y procedimientos para los candidatos que realicen los Exámenes de Series de FINRA.

Requisitos de Identificación

Por favor, presente un documento de identificación válido, emitido por el estado o el gobierno, que contenga una fotografía y una firma. No se aceptarán fotocopias ni faxes de identificación o de documentación de cambio de nombre.

Reglas de Conducta

FINRA requiere que lea, entienda y acepte electrónicamente cumplir con las Reglas de Conducta antes de comenzar su examen programado.

Artículos Personales

No se permiten artículos personales, comida o bebida, incluidos café y agua, dentro de la sala de pruebas. Los artículos personales incluyen, pero no se limitan a: bolígrafos, pagers, teléfonos celulares, relojes, sombreros, dispositivos electrónicos no médicos, ropa exterior, bolsos y carteras. Los artículos personales deben guardarse en su casillero asignado o devolverse a su automóvil antes de comenzar su examen. Dado que el proveedor de pruebas no es responsable de ningún artículo personal, se le recomienda llevar solo su identificación al Centro.

Ropa Religiosa

Se permiten artículos religiosos como cubiertas para la cabeza, rosarios, pulseras de Kabbalah, etc. en la sala de pruebas después de ser inspeccionados visualmente por el Administrador del Centro de Pruebas (TCA). Al igual que cualquier otra ropa o joyería, los artículos religiosos que se permitan usar en la sala de pruebas deben permanecer sobre su persona en todo momento. La ropa religiosa retirada debe almacenarse en su casillero.

Calculadoras

Si necesita una calculadora para su sesión de pruebas, por favor, consulte al Administrador del Centro de Pruebas. Se le proporcionará una calculadora no programable y no imprimible. (Excepción SOLAMENTE para el examen de la serie 91 FDIC).

Pizarras Borrables

Se le proporcionarán pizarras borrables y bolígrafos al ser admitido en la sala de pruebas. Si necesita pizarras o bolígrafos adicionales, por favor, informe a su proctor. Las pizarras y bolígrafos deben ser devueltos al final de su examen.

Descansos para el Baño

Se permiten descansos para el baño, sin embargo, el tiempo de su examen seguirá contando. Se le pedirá que firme el libro de registro al salir y volver a entrar en la sala de pruebas. Se le pedirá que muestre su identificación tanto al salir como al volver a entrar en la sala de pruebas. Según las políticas de pruebas de FINRA, no se le permite salir del edificio durante un descanso no programado a menos que sea necesario para utilizar las instalaciones del baño. No se le permitirá acceder a ningún material de estudio, hacer llamadas telefónicas, acceder a medios electrónicos o a su casillero durante los descansos. Si necesita acceder a un artículo almacenado en el casillero del centro de pruebas durante un descanso no programado, como comida o medicamentos, debe notificar al TCA antes de recuperar el artículo. No se le permite acceder a ningún artículo personal mencionado anteriormente.

Duración de la Cita vs. Tiempo de Prueba

Para todas las citas de FINRA, se programan 30 minutos adicionales para permitir la finalización del tutorial presentado antes de su sesión y la encuesta posterior al examen. El tiempo adicional para estas actividades no puede utilizarse para completar el examen en sí. Por ejemplo, una cita de la serie 6 está programada para 2 horas y 45 minutos. Una vez que haya iniciado sesión y completado el tutorial, el examen comenzará y un temporizador con 2 horas y 15 minutos aparecerá en el monitor. Además, el examen de la serie 7 requiere un descanso adicional de 30 a 60 minutos entre la Parte I y la Parte II. El tiempo adicional para estas actividades o el descanso requerido de la serie 7 no puede utilizarse para completar el examen en sí.

Resultados

Al completar su examen, su archivo de resultados se cifra electrónicamente y se devuelve a FINRA. Se le proporcionará una copia impresa de sus resultados de examen. El personal del centro de pruebas no tiene acceso a su archivo de resultados en este momento. El Departamento de Cumplimiento/Registro de su empresa debe recibir la notificación oficial de su puntaje o estado de finalización dentro de las 48 horas. Si tiene preguntas sobre su puntaje, comuníquese con el Departamento de Cumplimiento/Registro para obtener asistencia.

Acomodaciones Especiales

Si necesita acomodaciones especiales, no puede programar su examen a través de Internet. Si ha recibido o desea solicitar aprobación para una acomodación, llame al Equipo de Condiciones Especiales de FINRA al: 800-999-6647 y seleccione la Opción 2 para programar su examen. Tenga en cuenta que cualquier solicitud para llevar pertenencias personales a la sala de pruebas debe ser aprobada antes de programar su cita. Las pertenencias personales incluyen, pero no se limitan a: almohadas, medicamentos recetados (es decir, pastillas de nitroglicerina), dispositivos médicos, etc.

Preguntas Frecuentes

Preguntas Generales

¿Cómo puedo ser elegible para presentar un examen de FINRA?

Debes estar registrado para tus exámenes con FINRA y recibir autorización de tu empresa patrocinadora antes de programar tu cita en un Centro de Pruebas de Prometric.

¿A qué hora debo llegar al Centro de Pruebas?

Por favor, planea llegar 30 minutos antes de tu cita programada para permitir tiempo para los procedimientos de registro. Puede que se te permita comenzar tu examen antes si hay un asiento disponible



A partir del 30 de agosto de 2018, no se te permitirá presentar el examen si llegas más de 30 minutos después de la hora de inicio de tu cita, y un asiento no está disponible para acomodar todo tu tiempo de pruebas. Si no se te permite presentar el examen debido a tu llegada tarde, FINRA cobrará a tu empresa una tarifa por cancelación tardía. Si no estás patrocinado por una empresa, se te requerirá pagar por un nuevo registro de examen para programar una nueva cita.

¿Qué debo llevar al Centro de Pruebas?

Lleva un documento de identificación oficial válido que contenga tu nombre, firma y una foto reciente. Debes presentar uno de los siguientes como formas primarias de identificación: pasaporte válido, licencia de conducir o tarjeta de identificación militar. Todos los demás artículos personales deben guardarse en un casillero por razones de seguridad de la prueba, así que limita lo que llevas al Centro de Pruebas.

Política de Reprogramación y Cancelación

¿Cuál es la política de reprogramación y cancelación de Prometric?

A partir del 1 de septiembre de 2011, FINRA implementará una tarifa para las personas que cancelen o reprogramen un examen de calificación o sesión de Elemento Regulatorio dentro de tres a 10 días hábiles de una fecha de cita programada. Para obtener información detallada, por favor revise la política de cancelación de FINRA.

Las citas pueden ser alteradas utilizando la opción Reprogramar/Cancelar en este sitio web o el 'Sistema de Respuesta de Voz Automatizado de Prometric' al: 800-578-6273; ambos están disponibles las 24 horas, los 7 días de la semana. No hay cargo por reprogramar o cancelar una cita si el cambio se realiza de manera oportuna. La cancelación tardía de un examen o el no presentarse a una cita están sujetos a una tarifa de penalización. Consulte la política de cancelación de FINRA.

Pago

¿Se debe realizar el pago en el momento de mi examen?

No se debe realizar pago. FINRA cobra directamente a tu empresa patrocinadora.

Acomodaciones Especiales

¿Qué pasa si requiero Acomodaciones Especiales?

Si necesitas acomodaciones especiales, no puedes programar tu examen a través de Internet. Si has recibido o deseas solicitar aprobación para una acomodación, llama al Equipo de Condiciones Especiales de FINRA al 1-800-999-6647 y selecciona la Opción dos (2) para programar tu examen.

Información de Contacto

¿Por qué necesitas tanta información de contacto de mí?

En caso de que un centro no pueda administrar tu examen debido a un problema técnico o alguna otra emergencia (incluyendo problemas relacionados con el clima), tu cita se reprogramará sin cargo adicional. Durante el proceso de registro, se te pedirá que proporciones un número de teléfono primario y secundario para que podamos contactarte en caso de un problema imprevisto en el centro de pruebas. Además, para registrarte en línea debes proporcionar una dirección de correo electrónico. Prometric te enviará un correo electrónico confirmando tu cita.

FINRA Policies and Procedures

List of policies and procedures for candidates taking the FINRA Series Exams

Identification Requirements

Please present one form of State or Government issued, valid identification, bearing both a photograph and a signature. No photocopies or faxes of identification or of name change documentation will be accepted.

Rules of Conduct

FINRA requires that you read, understand and electronically agree to remain compliant with the Rules of Conduct prior to beginning your scheduled exam.

Personal Items

No personal items, food, or drink, including coffee and water, are permitted inside the testing room. Personal items include, but are not limited to: pens, pagers, cellular phones, watches, hats, non-medical electronic devices, outerwear, purses, and wallets. Personal items must be kept in your assigned locker or returned to your car prior to the start of your exam. As the testing vendor is not responsible for any personal items, they encourage you to bring only your identification into the Center.

Religious Apparel

Religious items such as head coverings, Rosary beads, Kabbalah bracelets, etc. are permitted in the testing room after being visually inspected by the Test Center Administrator (TCA). Similar to any other clothing or jewelry, any religious items allowed to be worn in the testing room must remain on your person at all times. Removed religious apparel must be stored in your locker.

Calculators

If you need a calculator for your testing session, please see the Test Center Administrator. You will be provided with a non-programmable, non-printing calculator. (Exception ONLY for the Series 91 Exam FDIC.)

Erasable Note Boards

Erasable note boards & pens will be provided to you upon admittance to the testing room. If you need additional note boards or pens, please alert your proctor. The note boards & pens must be returned at the end of your exam.

Restroom Breaks

Restroom breaks are permitted, however the time on your exam will continue to count down. You will be asked to sign the logbook upon exiting and re-entering the testing room. You will be asked to show your identification both when exiting and re-entering the testing room. Per FINRA testing policies, you are not permitted to leave the building during an unscheduled break unless required to do so to use the bathroom facilities. You will not be permitted to access any study materials, make any phone calls, access electronic media or your locker during rest breaks. If you need to access an item stored in the test center locker during an unscheduled break, such as food or medicine, you must notify the TCA before you retrieve the item. You are not permitted to access any personal item as referenced above.

Appointment Length vs. Test Time

For all FINRA appointments, an additional 30 minutes is scheduled to allow for the completion of the tutorial presented prior to your session and the post-exam survey. The additional time for these activities cannot be used toward completing the exam itself. For example, a Series 6 appointment is scheduled for 2 hours and 45 minutes. Once you have been signed in and have completed the tutorial, the exam will start and a timer with 2 hours and 15 minutes will appear on the monitor. Also, the Series 7 exam requires an additional 30-60 minute break between Parts I and II. The additional time for these activities or the required Series 7 break cannot be used toward completing the exam itself.

Results

Upon completion of your exam, your result file is electronically encrypted and returned to FINRA. You will be provided with a printed copy of your exam results. The testing center personnel have no access to your result file at this point. Your firm's Compliance/Registration Department should receive official notification of your score or completion status within 48 hours. If you have questions regarding your score, please contact your Compliance/Registration Department for assistance.

Special Accommodations

If you require special accommodations, you cannot schedule your test via the Internet. If you have received or would like to request approval for an accommodation, please call FINRA's Special Conditions Team at: 800-999-6647 and select Option 2 to schedule your examination. Please note that any request to bring any personal belongings into the testing room needs to be approved prior to scheduling your appointment. Personal belongings include but are not limited to: pillows, prescription medications (i.e. nitroglycerin pills), medical devices, etc.

Frequently Asked Questions

General Questions

How do I become eligible to take an FINRA exam?

You must be registered for your examination(s) with FINRA and receive authorization from your sponsoring firm prior to scheduling your appointment at a Prometric Testing Center.

What time must I arrive at the Testing Center?

Please plan to arrive 30 minutes before your scheduled appointment to allow time for check-in procedures. You may be allowed to start your exam early if a seat is available

Effective August 30, 2018, you will not be allowed to test if you arrive later than 30 minutes after your appointment start time, and a seat is unavailable to accommodate your full testing time. If you are not permitted to test due to your late arrival, FINRA will charge your firm a late cancellation fee. If you are not sponsored by a firm, you will be required to pay for a new test enrollment in order to schedule a new appointment.

What do I bring to the Testing Center?

Bring one valid form of official identification bearing your name, signature and a recent photo. You must present one of the following as the primary forms of identification: valid passport, driver's license, or military ID card. All other personal items must be placed in a locker for test security purposes, so please limit what you bring to the Test Center.

Re-scheduling and Cancellation Policy

What is Prometric's re-schedule and cancellation policy?

Effective September 1, 2011, FINRA will implement a fee for individuals who cancel or reschedule a qualification examination or Regulatory Element session within three to 10 business days of a scheduled appointment date. For detailed information, please review FINRA's cancellation policy.

Appointments may be altered using the Reschedule/Cancel option on this Web site or 'Prometric's Automated Voice Response System at: 800-578-6273; both are available 24 hours a day, 7 days a week. There is no charge for rescheduling or canceling an appointment if the change is made in a timely manner. Untimely cancellation of an exam or failing to show for an appointment is subject to a penalty fee. Refer to FINRA's cancellation policy.

Payment

Is payment due at the time of my exam?

No payment is due. FINRA collects payment directly from your sponsoring firm.

Special Accommodations

What if I require Special Accommodations?

If you require special accommodations, you cannot schedule your test via the Internet. If you have received or would like to request approval for an accommodation, please call FINRA's Special Conditions Team at 1-800-999-6647 and select Option two (2) to schedule your examination.

Contact Information

Why do you need so much contact information from me?

Should a center be unable to administer your test because of a technical problem or some other emergency (including weather-related ones), your appointment will be rescheduled with no additional charge. During the registration process, you will be asked to provide a primary and secondary phone number so that we can contact you in case of an unforeseen problem at the testing center. Also, in order to register online you must provide an e-mail address. Prometric will send you an e-mail confirming your appointment.