FINRA Prüfungen - Firmen

Nachfolgend finden Sie eine Liste von Richtlinien und Verfahren für Kandidaten, die die FINRA-Serie-Prüfungen ablegen.

Identifikationsanforderungen

Bitte legen Sie einen gültigen Ausweis des Staates oder der Regierung vor, der sowohl ein Foto als auch eine Unterschrift enthält. Keine Fotokopien oder Faxe von Ausweisen oder von Dokumenten zur Namensänderung werden akzeptiert.

Verhaltensregeln

FINRA verlangt, dass Sie die Verhaltensregeln lesen, verstehen und elektronisch zustimmen, dass Sie diese während Ihrer geplanten Prüfung einhalten.

Persönliche Gegenstände

Keine persönlichen Gegenstände, Nahrung oder Getränke, einschließlich Kaffee und Wasser, sind im Prüfungsraum erlaubt. Zu den persönlichen Gegenständen gehören unter anderem: Stifte, Pager, Mobiltelefone, Uhren, Hüte, nicht-medizinische elektronische Geräte, Oberbekleidung, Taschen und Geldbörsen. Persönliche Gegenstände müssen in Ihrem zugewiesenen Schließfach aufbewahrt oder vor Beginn Ihrer Prüfung in Ihr Auto zurückgebracht werden. Da der Testanbieter nicht für persönliche Gegenstände verantwortlich ist, wird empfohlen, nur Ihren Ausweis ins Zentrum mitzunehmen.

Religiöse Bekleidung

Religiöse Gegenstände wie Kopfbedeckungen, Rosenkränze, Kabbalah-Armbänder usw. sind im Prüfungsraum erlaubt, nachdem sie vom Testzentrum-Administrator (TCA) visuell inspiziert wurden. Ähnlich wie bei anderer Kleidung oder Schmuck müssen alle religiösen Gegenstände, die im Prüfungsraum getragen werden dürfen, jederzeit auf Ihrer Person bleiben. Entfernte religiöse Bekleidung muss in Ihrem Schließfach aufbewahrt werden.

Taschenrechner

Wenn Sie einen Taschenrechner für Ihre Prüfung benötigen, wenden Sie sich bitte an den Testzentrum-Administrator. Ihnen wird ein nicht programmierbarer, nicht druckender Taschenrechner zur Verfügung gestellt. (Ausnahme NUR für die Serie 91 Prüfung FDIC.)

Radierbare Notiztafeln

Radierbare Notiztafeln & Stifte werden Ihnen bei Ihrer Zulassung zum Prüfungsraum bereitgestellt. Wenn Sie zusätzliche Notiztafeln oder Stifte benötigen, informieren Sie bitte Ihren Aufsichtsperson. Die Notiztafeln & Stifte müssen am Ende Ihrer Prüfung zurückgegeben werden.

Toilettenpausen

Toilettenpausen sind erlaubt, jedoch wird die Zeit für Ihre Prüfung weiterhin heruntergezählt. Sie werden gebeten, das Logbuch beim Verlassen und Wiederbetreten des Prüfungsraums zu unterschreiben. Sie müssen Ihren Ausweis sowohl beim Verlassen als auch beim Wiederbetreten des Prüfungsraums vorzeigen. Laut den FINRA-Prüfungsrichtlinien ist es Ihnen nicht gestattet, das Gebäude während einer nicht geplanten Pause zu verlassen, es sei denn, es ist erforderlich, um die sanitären Einrichtungen zu nutzen. Ihnen ist es nicht gestattet, während der Pausen auf Lernmaterialien zuzugreifen, Telefonate zu führen, elektronische Medien oder Ihr Schließfach zu nutzen. Wenn Sie während einer nicht geplanten Pause auf einen im Testzentrum-Schließfach aufbewahrten Gegenstand zugreifen müssen, z. B. auf Lebensmittel oder Medikamente, müssen Sie den TCA vor der Entnahme des Gegenstands informieren. Sie dürfen keinen persönlichen Gegenstand wie oben beschrieben zugreifen.

Terminlänge vs. Prüfungszeit

Für alle FINRA-Termine ist eine zusätzliche Zeit von 30 Minuten eingeplant, um die Durchführung des Tutorials vor Ihrer Sitzung und die Umfrage nach der Prüfung abzuschließen. Die zusätzliche Zeit für diese Aktivitäten kann nicht für den Abschluss der Prüfung selbst verwendet werden. Zum Beispiel ist ein Termin für die Serie 6 auf 2 Stunden und 45 Minuten festgelegt. Sobald Sie sich angemeldet haben und das Tutorial abgeschlossen ist, beginnt die Prüfung und ein Timer mit 2 Stunden und 15 Minuten wird auf dem Monitor angezeigt. Auch die Serie 7-Prüfung erfordert eine zusätzliche 30-60-minütige Pause zwischen Teil I und II. Die zusätzliche Zeit für diese Aktivitäten oder die erforderliche Serie 7-Pause kann nicht für den Abschluss der Prüfung selbst verwendet werden.

Ergebnisse

Nach Abschluss Ihrer Prüfung wird Ihre Ergebnisdatei elektronisch verschlüsselt und an FINRA zurückgegeben. Ihnen wird eine gedruckte Kopie Ihrer Prüfungsergebnisse zur Verfügung gestellt. Das Personal des Testzentrums hat zu diesem Zeitpunkt keinen Zugriff auf Ihre Ergebnisdatei. Die Compliance-/Registrierungsabteilung Ihres Unternehmens sollte innerhalb von 48 Stunden eine offizielle Benachrichtigung über Ihr Ergebnis oder Ihren Abschlussstatus erhalten. Wenn Sie Fragen zu Ihrem Ergebnis haben, wenden Sie sich bitte an Ihre Compliance-/Registrierungsabteilung.

Besondere Vorkehrungen

Wenn Sie besondere Vorkehrungen benötigen, können Sie Ihren Test nicht über das Internet planen. Wenn Sie eine Genehmigung für eine Vorkehrung erhalten haben oder anfordern möchten, rufen Sie bitte das Team für besondere Bedingungen von FINRA unter: 800-999-6647 an und wählen Sie Option 2, um Ihre Prüfung zu planen. Bitte beachten Sie, dass jede Anfrage, persönliche Gegenstände in den Prüfungsraum zu bringen, vor der Terminplanung genehmigt werden muss. Zu den persönlichen Gegenständen gehören unter anderem: Kissen, verschreibungspflichtige Medikamente (z. B. Nitroglycerin-Tabletten), medizinische Geräte usw.

Wie werde ich berechtigt, eine FINRA-Prüfung abzulegen?

Sie müssen sich bei FINRA für Ihre Prüfung(en) registriert haben und eine Genehmigung von Ihrem sponsorenden Unternehmen erhalten haben, bevor Sie Ihren Termin in einem Prometric-Testzentrum planen können.

Wann muss ich im Testzentrum ankommen?

Bitte planen Sie, 30 Minuten vor Ihrem geplanten Termin anzukommen, um Zeit für die Check-in-Verfahren zu haben. Sie dürfen möglicherweise Ihre Prüfung früher beginnen, wenn ein Platz verfügbar ist



Ab dem 30. August 2018 dürfen Sie nicht testen, wenn Sie später als 30 Minuten nach der Startzeit Ihres Termins ankommen und kein Platz verfügbar ist, um Ihre gesamte Prüfungszeit zu gewährleisten. Wenn Sie aufgrund Ihrer verspäteten Ankunft nicht zum Testen zugelassen werden, erhebt FINRA eine Gebühr für verspätete Stornierung von Ihrem Unternehmen. Wenn Sie nicht von einem Unternehmen gesponsert werden, müssen Sie eine neue Testanmeldung bezahlen, um einen neuen Termin zu planen.

Was bringe ich ins Testzentrum mit?

Bringen Sie einen gültigen Ausweis mit, der Ihren Namen, Ihre Unterschrift und ein aktuelles Foto trägt. Sie müssen eines der folgenden Dokumente als Hauptidentifikationsform vorlegen: gültiger Reisepass, Führerschein oder Militärausweis. Alle anderen persönlichen Gegenstände müssen aus Sicherheitsgründen in einem Schließfach aufbewahrt werden, daher sollten Sie die Anzahl der mitgebrachten Gegenstände im Testzentrum begrenzen.

Wie lauten die Umbuchungs- und Stornierungsrichtlinien von Prometric?

Ab dem 1. September 2011 wird FINRA eine Gebühr für Personen erheben, die eine Qualifikationsprüfung oder eine Sitzung des Regulatory Elements innerhalb von drei bis zehn Werktagen vor dem geplanten Termin stornieren oder umplanen. Für detaillierte Informationen überprüfen Sie bitte FINRAs Stornierungsrichtlinien.

Termine können über die Option „Umbuchen/Stornieren“ auf dieser Website oder über „Prometrics automatisches Sprachantwortsystem unter: 800-578-6273“ geändert werden; beide sind rund um die Uhr verfügbar. Es fallen keine Gebühren für die Umbuchung oder Stornierung eines Termins an, wenn die Änderung rechtzeitig erfolgt. Eine verspätete Stornierung einer Prüfung oder das Nichterscheinen zu einem Termin unterliegt einer Gebühr. Bitte beachten Sie die Stornierungsrichtlinien von FINRA.

Ist die Zahlung zum Zeitpunkt meiner Prüfung fällig?

Es ist keine Zahlung fällig. FINRA erhebt die Zahlung direkt von Ihrem sponsorenden Unternehmen.

Was ist, wenn ich besondere Vorkehrungen benötige?

Wenn Sie besondere Vorkehrungen benötigen, können Sie Ihren Test nicht über das Internet planen. Wenn Sie eine Genehmigung für eine Vorkehrung erhalten haben oder anfordern möchten, rufen Sie bitte das Team für besondere Bedingungen von FINRA unter 1-800-999-6647 an und wählen Sie Option zwei (2), um Ihre Prüfung zu planen.

Warum benötigen Sie so viele Kontaktinformationen von mir?

Wenn ein Zentrum aufgrund eines technischen Problems oder eines anderen Notfalls (einschließlich wetterbedingter Probleme) Ihren Test nicht durchführen kann, wird Ihr Termin ohne zusätzliche Kosten umgeplant. Während des Registrierungsprozesses werden Sie gebeten, eine primäre und eine sekundäre Telefonnummer anzugeben, damit wir Sie im Falle eines unvorhergesehenen Problems im Testzentrum kontaktieren können. Darüber hinaus müssen Sie zur Online-Registrierung eine E-Mail-Adresse angeben. Prometric sendet Ihnen eine E-Mail, um Ihren Termin zu bestätigen.